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2015年期货法律法规考试样卷

来源:233网校 2016-07-26 14:48:00

  31.下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是()。

  A.从事期货业务的会计师事务所

  B.期货交易所

  C.期货公司

  D.期货交割仓库

  32.以下符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是()。

  A.已被从事期货经营业务的机构聘用

  B.最近3年内受过刑事处罚

  C.最近3年内被撤销证券从业资格

  D.最近3年内受过中国银监会的行政处罚

  33.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。

  A.行政处罚

  B.市场禁入

  C.纪律惩戒

  D.罚款

  34.期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起()个工作日内向中国期货业协会报告。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.5

  35.首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向期货公司()负责。

  A.总经理

  B.董事会

  C.监事会

  D.股东会

  36.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在()向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

  A.当日结算前

  B.当日结算后

  C.下一交易日开市前

  D.期货交易所规定期限内

  37.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司有权采取的措施是()。

  A.对该非结算会员进行公开谴责

  B.对该非结算会员的持仓强行平仓

  C.及时向期货交易所报告

  D.及时向中国证监会举报

  38.为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是()。

  A.期货公司的长期借款

  B.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

  C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

  D.期货公司的短期借款

  39.根据《期货公司风险监管指标管理办法》,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。

  A.日风险监管报表

  B.周风险监管报表

  C.月度风险监管报表

  D.年度风险监管报表

  40.证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法正确的是()。

  A.对股东的开户资料进行审查

  B.代表股东与期货公司签订期货经纪合同

  C.代股东接收交易密码

  D.代股东下达交易指令

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