81.期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有()。
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
82.根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有()。
A.月度报告
B.季度报告
C.半年度报告
D.年度报告
83.全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有()。
A.依据非结算会员的要求支付可用资金
B.收取非结算会员应当交存的保证金
C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
84.期货交易所全面结算会员期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务()。
A.本公司的客户
B.交易所的非结算会员
C.交易所的交易结算会员
D.其他期货公司的客户
85.根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照()等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A.分类
B.流动性
C.账龄
D.可回收性
86.根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的有()。
A.期货公司净资本
B.期货公司净资产
C.期货公司净资本与净资产的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求
87.证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括()。
A.介绍业务规则制度
B.内部控制制度
C.结算制度
D.合规检查制度
88.根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户开立期货账户时,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料()。
A.合规
B.真实
C.准确
D.完整
89.按照金融期货投资者适当性制度的规定,一般单位客户申请开户,应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的()等相关制度。
A.内部控制制度
B.风险管理制度
C.公司治理制度
D.财务会计制度
90.根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司期货投资咨询业务的有()。
A.协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的
价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C.为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D.接受客户委托代为从事期货交易