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期货从业资格考试法律法规历年真题精选及答案解析一

来源:233网校 2014-03-24 13:19:00

  111.不具备主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令入市交易。并且客户没有过错的情况下,该经营机构应承担的责任是( )。

  A.返还客户的保证金

  B.赔偿交易手续费损失

  C.赔偿客户的税金损失

  D.赔偿客户的利息损失

  112.申请设立期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》的规定的条件外,还具备下列()条件。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.有合格的经营场所和业务设施

  C.有健全的风险管理和内部控制制度

  D.注册资本为人民币1000万元

  113.李某为某民营期货公司的期货从业人员,2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间,李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元,但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是( )。

  A.李某构成受贿罪

  B.李某构成公司企业人员受贿罪

  C.李某构成侵占罪

  D.李某不构成犯罪,应受行政处罚

  114.赵某为某期货公司的期货从业人员。一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是( )。

  A.向张某作获利保证

  B.与张某约定分享利益

  C.与张某约定共担风险

  D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易

  115.甲看到近期期货市场火爆,便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所,刚开业三天就被人举报;经查,该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为,按照《刑法》的规定,应当( )。

  A.处三年以下有期徒刑或者拘役

  B.处三年以上十年以下有期徒刑

  C.并处五万元以上五十万元以下罚金

  D.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

  116.期货公司办理下列( )事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

  A.变更法定代表人

  B.变更住所或者营业场所

  C.设立或者终止境内分支机构

  D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

  117.在一起以期货公司为债务人的期货纠纷案件中,债权人申请人民法院对期货公司的自有资金依法冻结,如果法院采纳债权人的申请,必须符合以下( )条件。

  A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

  B.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据

  C.期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金

  D.期货公司为债务人

  118.擅自设立金融机构罪中的金融机构是指( )。

  A.商业银行 B.期货交易所

  C.期货经纪公司 D.期货业协会

  119.在我国,( )从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

  A.国有企业B.国有控股企业C.国家机关D.事业单位

  120.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任,可能由( )承担。

  A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所

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