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期货从业资格考试法律法规历年真题精选及答案解析一

来源:233网校 2014-03-24 13:19:00

  71.证券公司为期货公司介绍客户时,不得有以下( )行为。

  A.作获利保证

  B.共担风险

  C.虚假宣传

  D.误导客户

  72.下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是( )。

  A.甲为个体工商户

  B.乙为某家庭联产承包户

  C.丙为某上市公司

  D.丁为某国有公司

  73.从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。

  A.公开B.公平C.公正D.诚实信用

  74.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括( )。

  A.保证金制度

  B.结算担保金制度

  C.当日无负债结算制度

  D.持仓限额和大户持仓报告制度

  75.下列不得从事期货交易的单位和个人包括( )。

  A.国家机关和事业单位

  B.证券、期货市场禁止进入者

  C.未能提供开户证明材料的单位和个人

  D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

  76.根据规定,下列主体中,( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

  A.期货公司

  B.期货交易所

  C.非期货公司结算会员

  D.中国期货业协会

  77.应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括( )。

  A.期货交易所

  B.期货公司

  C.期货业协会

  D.期货保证金安全存管监控机构

  78.申请设立期货公司,应当具备的条件有( )。

  A.注册资本最低限额为人民币3000万元

  B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格

  C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近5年无重大违法违规记录

  79.期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )监管措施。

  A.撤销其部分期货业务许可

  B.责令停业整顿

  C.关闭其分支机构

  D.指定其他机构托管或者接管

  80.中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的( )。

  A.监督

  B.指导

  C.领导

  D.审核

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  期货《法律法规》历年真题完整版(含参考答案)

  2013年期货从业《期货法律法规》真题精选及答案解析

  2012年期货从业《期货法律法规》真题精选及答案解析

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