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期货从业资格考试法律法规历年真题精选及答案解析一

来源:233网校 2014-03-24 13:19:00

  81.对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取( )措施。

  A.责令改正

  B.给予警告

  C.单处或者并处3万元以下罚款

  D.在证监会网站公示

  82.全面结算会员期货公司应当平等对待( ),防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

  A.本公司客户

  B.非结算会员期货公司

  C.非结算会员期货公司客户

  D.特别结算会员期货公司

  83.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )步骤。

  A.按照中国证监会的规定履行信息披露义务

  B.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

  C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

  D.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

  84.期货公司应当持续符合( )风险监管指标标准。

  A.净资本不得低于人民币1500万元

  B.净资本不得低于客户权益总额的7%

  C.净资本与净资产的比例不得低于40%

  D.负债与净资产的比例不得高于100%

  85.期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。

  A.变更法定代表人

  B.设立或者终止境内分支机构

  C.变更住所或者营业场所

  D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

  86.期货公司在与客户订立期货经纪合同时,应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务,否则,对于客户在交易中的损失,期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中,未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是( )。

  A.甲期货公司举证证明期货交易有风险,在交易中出现损失是正常情况

  B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失,但仍然没能避免

  C.丙期货公司认为客户已经知道风险,没必要告知

  D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历

  87.期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,其用途包括( )。

  A.依据客户的要求支付可用资金

  B.为客户交存保证金

  C.支付手续费、税款

  D.提取期货公司活动经费

  88.下列有价证券中,可以充抵保证金进行期货交易的是( )。

  A.标准仓单

  B.国债

  C.公司债券

  D.股票

  89.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,在( )情形,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

  A.未按规定参加资格年检

  B.未通过资格年检

  C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

  D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

  90.期货业协会履行的职责包括( )。

  A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

  B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

  C.受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

  D.制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予行政处分

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