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期货从业资格考试法律法规历年真题精选及答案解析六

来源:233网校 2014-03-25 11:28:00

  二、多项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,至少有2项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

  61.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法,下列各项属于该办法的具体内容的是( )。

  A.从业资格考试、从业资格注册和公示

  B.执业行为准则

  C.执业检查、纪律惩戒和申诉

  D.后续职业培训

  62.关于期货业协会的自律性管理,下列说法正确的是( )。

  A.协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

  B.中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供

  C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质

  D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

  63.下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。

  A.防范经营风险

  B.规范期货公司运作

  C.限制期货公司的行业垄断

  D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

  64.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有( )。

  A.诚实守信的品质

  B.良好的职业道德

  C.高尚的文学修养

  D.履行职责所必需的经营管理能力

  65.申请经理层人员的任职资格,应当具备的条件有( )。

  A.具有期货从业人员资格

  B.具有从事期货业务3年以上经验

  C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  D.通过中国证监会认可的资质测试

  66.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料有( )。

  A.申请书

  B.任职资格申请表

  C.身份、学历、学位证明

  D.中国证监会规定的其他材料

  67.下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。

  A.申请人依法解散

  B.申请人撤回申请材料

  C.拟任人死亡或者丧失行为能力

  D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

  68.取得经理层人员任职资格的人员,担任( )职务的,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

  A.董事B.独立董事C.监事D.营业部负责人

  69.关于期货交易所的组织形式,下列说法正确的是( )。

  A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

  B.会员制期货交易所不具有法人资格

  C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

  D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

  70.下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是( )。

  A.未经国家有关部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的

  B.未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

  C.对所经营的商品进行虚假宣传的

  D.捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的

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  期货《法律法规》历年真题完整版(含参考答案)

  2013年期货从业《期货法律法规》真题精选及答案解析

  2012年期货从业《期货法律法规》真题精选及答案解析

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