一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。
A.国务院
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会
2.期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.监事会B.独立董事C.首席风险官D.首席执行官
3.期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.结算B.交易C.合规D.法律
4.期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A.每一季度结束后15日内
B.每一季度结束后30日内
C.每一年度结束后4个月内
D.每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
5.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。
A.客户利益B.社会利益C.公司利益D.国家利益
6.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当（ ）。
A.向董事会报告
B.拒绝签字
C.向证监会报告
D.注明自己的意见和理由
7.期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A.全体股东B.证监会C.期货交易所D.全体客户
8.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。
A.3万元B.5万元C.10万元D.20万元
9.关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）。
A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B.不得以本人或者他人名义从事期货交易
C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出赢利保证
D.坚持客户利益高于一切的原则
10.我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国人民银行
D.中国期货业协会
