不定项选择题
121.
某期货公司的资产为3亿元，负债为1．8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有（ ）。
A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
122.
某期货经纪公司于2012年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、一周
D、一个月
123.
刘某取得了期货从业资格，于2012年4月10日进入一家期货公司工作，则其在执业过程中应当做到（ ）。
A、诚实守信
B、恪尽职守
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货交易各方高度负责，维护期货公司合法权益
124.
某期货公司营业部的原负责人为李某，现拟变更为贾某，贾某具备相应的任职资格。则期货公司应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于（ ）。
A、变更时间
B、变更负责人申请书
C、拟任负责人任职资格证明
D、期货公司营业部的基本情况
125.
某期货公司因经营不善而破产，则期货公司应（ ）。
A、先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务
B、依法办理名称的工商登记
C、依法办理经营范围的工商登记
D、依法办理公司章程的工商登记
126.
非结算会员甲在期货交易中违约，则其承担违约责任的方式有（ ）。
A、全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
B、保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权
C、全面结算会员以自有的保证金承担违约责任
D、非全面结算会员以自有资金承担违约责任
127.
刘某获得期货从业资格考试合格证明后被甲期货公司聘用。该期货公司在调查其从业背景时发现，刘某曾在4年前因违规行为被撤销证券从业资格。则该期货公司（ ）。
A、可以为刘某办理从业资格申请
B、不能为刘某办理从业资格申请
C、可聘用刘某为勤杂人员但不得从事期货交易
D、以上都不对
128.
2012年8月22日，某期货公司的非控股股东甲公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A公司质押期货公司股权的说法正确的有（ ）。
A、该期货公司的控股股东应在规定时间内向监管机构报告
B、甲公司应在规定时间内通知期货公司
C、该期货公司应在规定时间内向监管机构报告
D、甲公司持有的期货公司股权不得质押
129.
某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（ ）。
A、责令改正
B、对负有责任的主管人员进行监管谈话
C、责令期货公司停业整顿
D、出具警示函
130.
甲获得期货从业资格考试合格证明。2013年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟 为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2011年3月曾因违法违规行为被撤销证 券从业资格。下列说法正确的有（ ）。
A、该期货公司不能为甲办理从业资格申请
B、该期货公司可以为甲办理从业资格申请
C、该期货公司仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务
D、该期货公司必须解聘甲
