41.
期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A、2
B、3
C、5
D、10
42.
期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由( )承担。
A、期货公司
B、中国期货业协会
C、中国金融期货交易所
D、期货交易所
43.
期货公司应当设立( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A、董事会
B、风险管理部门或者岗位
C、首席风险官
D、合规审查部门或者岗位
44.
期货公司首席风险官向( )负责。
A、期货公司监事会
B、中国证监会
C、期货公司董事会
D、中国证监会派出机构
45.
投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。
A、银行出具的存款证明
B、期货交易所的保证金标准
C、银行对账单余额
D、期货公司会员收取的保证金标准
46.
( )期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。
A、会员制
B、公司制
C、股份制
D、有限责任制
47.
投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的( )作为证券交易经历证明。
A、交易笔数
B、股票对账单
C、交易结算单
D、银行对账单
48.
国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立( )机制,实施跨境监督管理。
A、信息共享
B、协调配合
C、监督管理合作
D、互相沟通
49.
申请总经理、副总经理的任职资格,应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于(.)年,或者具有相当职位管理工作经历。
A、1
B、2
C、3
D、4
50.
会员制期货交易所设会员大会,会员大会有( )以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起( )日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、2/3;5
B、1/3;5
C、2/3;10
D、1/2;10