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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(五)

来源:233网校 2014-07-11 08:44:00
81. 客户开立账户,必须出具下列(  )证件,中国证监会另有规定的除外。
A、中国公民身份证明
B、中国法人资格
C、其他经济组织资格的合法证件
D、学历证书


82. 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现(  )情形的,中国证监会及其派出 机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
A、高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
B、以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
C、未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制
D、利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益


83. 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有(  )。
A、非结算会员名单及其变化情况
B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D、客户盈利情况


84. 期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取(  )等处理措施。
A、通报批评
B、行政处分
C、暂停从事交易所交易期货业务
D、公开谴责


85. 中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的(  )进行专项说明。
A、合法性
B、合规性
C、充足性
D、合理性


86. 全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括的内容有(  )。
A、保证金标准
B、结算流程
C、协议变更和解除
D、争议处理方式


87. 期货公司办理(  )事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、合并、分立、停业、解散或者破产
B、变更业务范围
C、变更注册资本
D、变更10%以上的股权


88. 营业部签署的期货经济合同应当一式三份,由(  )日执一份,期货经纪合同内容应当填 写完整和规范。
A、营业部
B、投资者
C、中国证监会派出机构
D、期货公司


89. 会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担 该会员的违约责任,保证金不足的,实行全员结算制度的期货交易所应当以(  )承担。
A、结算担保金
B、违约会员的自有资金
C、期货交易所风险准备金
D、期货交易所自有资金


90. 中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取(  )等必要的风险处置措施。
A、延迟开市
B、暂停交易
C、关闭期货交易所
D、提前闭市


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