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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第二套

来源:233网校 2014-07-07 09:51:00
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51. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应在近(  )内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年


52. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少2人的期货或者证券从业时间在(  )以上。
A、2年
B、3年
C、5年
D、8年


53. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本应不低于人民币(  ),申请日前(  )的风险监管指标持续符合规定的标准。
A、3000万元;2个月
B、5000万元;2个月
C、6000万元;3个月
D、8000万元;3个月


54. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,(  )可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。
A、中国证监会派出机构
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、财政部


55. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,(  )应当要求期货公司相应核减净资本金额。
A、期货交易所
B、中国证监会派出机构
C、中国期货业协会
D、商务部


56. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,客户保证金未足额追加的,期货公司应当(  )。
A、相应调减净资本
B、相应调减客户权益总额
C、增加预计负债金额
D、增加流动负债金额


57. 证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前(  )的风险监管指标持续符合规定的标准。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、5个月


58. (  )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员行为规范》
C、《期货从业人员执业行为准则》
D、《期货从业人员经纪业务规范》.


59. 期货公司应当根据(  )制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
A、中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
B、中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
C、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
D、中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法


60. 投资者应当遵守(  )的原则,承担股指期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
A、诚实信用
B、公平公正
C、交易自由
D、买卖自负


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