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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第二套

来源:233网校 2014-07-07 09:51:00
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71. 在我国,依法对期货公司实行自律管理的机构是(  )。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部


72. 申请设立期货公司,应当具备的条件有(  )。
A、具有期货从业人员资格的人员不少于20人
B、注册资本最低限额为人民币3000万元
C、具备任职资格的高级管理人员不少于3人
D、有合格的经营场所和业务设施


73. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有(  )。
A、具有从事金融期货经纪业务的详细计划
B、不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C、控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
D、近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚


74. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有(  )。
A、公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
B、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C、从事金融期货经纪业务的计划书
D、业务设施和技术系统运行情况报告


75. 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有(  )。
A、诚实守信的品质
B、良好的职业道德
C、优良的期货交易业绩
D、履行职责所必需的经营管理能力


76. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员不得担任期货公司独立董事的是(  )。
A、在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属
B、在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
C、在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D、为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属


77. 《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指(  )。
A、期货公司的管理人员和专业人员
B、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
D、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员


78. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括(  )。
A、结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
B、不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C、近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
D、控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度


79. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括(  )。
A、部门设置
B、人员配置
C、岗位责任
D、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度


80. 期货公司风险监管指标包括(  )。
A、净资本与净资产的比例
B、流动资产与流动负债的比例
C、负债与净资产的比例
D、规定的最低限额的结算准备金要求


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