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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第二套

来源:233网校 2014-07-07 09:51:00
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81. 证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的(  )制度。
A、业务规则
B、风险隔离
C、内部控制
D、合规检查


82. 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准包括(  )。
A、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%,但因证券公司发债提供的反担保除外
B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C、净资本不低于12亿元人民币
D、净资本不低于净资产的70%


83. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括(  )。
A、执业纪律
B、专业胜任能力
C、职业品德
D、职业责任


84. 下列有关期货纠纷案件的管辖,说法不正确的是(  )。
A、期货纠纷案件由基层人民法院管辖
B、高级人民法院根据需要可以确定部分中级人民法院受理期货纠纷案件
C、侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依侵权行为发生地确定管辖
D、侵权与违约竞合的期货纠纷案件中,当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖


85. 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是(  )。
A、中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B、中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
C、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D、中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证


86. 根据规定,中国金融期货交易所应当从投资者的(  )方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
A、个人信用及家庭背景
B、经济实力
C、股指期货产品认知能力
D、投资经历


87. 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,期货公司应当(  )。
A、向投资者充分揭示股指期货风险
B、向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识
C、认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力
D、建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密


88. 期货公司违反投资者适当性制度要求的,(  )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国期货业协会
C、中国金融期货交易所
D、中国期货保证金监控中心

89. 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有( )。
A、通知出境管理机关依法阻止其出境
B、直接拘留
C、限制向其支付报酬、提供福利
D、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产


90. 在我国,( )从事期货交易应当遵循套期保值的原则。
A、金融机构
B、国有企业
C、事业单位
D、国有控股企业


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