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期货从业资格考试《期货法律法规》真题精选(2)

来源:233网校 2015-03-01 09:36:00
91. 在会员制期货交易所中,应当召开临时会员大会的情形有(  )。
A、会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
B、1/3以上会员联名提议
C、理事会认为必要
D、董事会认为必要


92. 期货交易所保证金管理制度的内容应当包括(  )。
A、向会员收取保证金的标准和形式
B、专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C、当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D、有价证券充抵保证金的比例


93. 期货公司实际控制人出现下列(  )情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A、质押所持有的期货公司股权
B、被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产
C、变更名称
D、涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施


94. 中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有(  )。
A、查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B、询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
C、查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D、检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统


95. 中国证监会及其派出机构可以要求(  )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A、期货公司及其董事、监事、高级管理人员
B、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C、为期货公司提供相关服务的会计师事务所
D、为期货公司提供相关服务的律师事务所


96. 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守(  )。
A、公司章程
B、行业规范
C、自律规则
D、中国证监会的规定


97. 期货公司有下列(  )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
A、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况


98. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有(  )。
A、以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
B、诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
C、向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
D、不得以本人或者他人名义从事期货交易


99. 期货公司首席风险官应当向(  )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A、期货公司总经理
B、期货公司董事会
C、期货交易所
D、期货公司住所地中国证监会派出机构


100. 下列行为中,可能构成操纵证券交易价格罪的有(  )。
A、黄某与何某合谋,以优势资金操纵某一证券交易价格
B、黎某与他人恶意串通,以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易,严重影响了证券交易量
C、马某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了证券价格
D、田某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落


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