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期货从业资格考试《期货法律法规》真题精选(2)

来源:233网校 2015-03-01 09:36:00
51. 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起(  )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A、7个
B、10个
C、15个
D、20个


52. 甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于(  )。
A、资助恐怖活动罪
B、参加恐怖组织罪
C、洗钱罪
D、不构成犯罪


53. 关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的有(  )。
A、没有有效期限的,应当视为次日有效
B、没有品种的,期货公司可以拒绝
C、没有成交价格的,应当视为按市价成交
D、没有开平仓方向的,应当视为开仓交易


54. 客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对(  )的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。
A、该日持仓和交易结算结果
B、该日所有交易结算结果
C、该日之前所有交易结算结果
D、该日之前所有持仓和交易结算结果


55. 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于(  )转发给相关期货交易所。
A、接到注销申请的三天内
B、接到申请的次日
C、接到注销申请的一周内
D、当日


56. (  )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会


57. 期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(  )的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上7倍以下


58. 在我国,依法对期货从业人员进行监督管理的机构是(  )。
A、期货交易所
B、中国期货业协会
C、中国证监会及其派出机构
D、商务部


59. 关于期货交易所,下列说法中错误的是(  )。
A、期货交易所是以营利为目的的
B、期货交易所需按其章程的规定实行自律管理
C、期货交易所需以其全部财产承担民事责任
D、期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定


60. 期货公司向会员收取的保证金,属于(  )所有。
A、期货公司
B、会员
C、期货交易所
D、国务院期货交易管理机构


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