31.
会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（ ）制度。
A、一致性
B、适当性
C、谨慎性
D、广泛性
32.
下列拟持有期货公司5％以上股权的股东中，不符合条件的是（ ）。
A、甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币
B、乙股东或有负债占净资产的40％
C、丙股东净资产占实收资本的50％
D、丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近2个会计年度内有1个会计年度盈利
33.
下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（ ）。
A、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
B、期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理
C、除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
D、期货公司应当建立客户资料档案
34.
具有从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A、3
B、5
C、8
D、10
35.
期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国证监会相关派出机构
D、中国证监会或其派出机构
36.
期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。
A、5年
B、10年
C、20年
D、30年
37.
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（ ）工作日内对公司进行现场检查。
A、2个
B、3个
C、5个
D、7个
38.
设立期货公司，持有100％股权的股东应当符合的条件不包括（ ）。
A、持有较大数额的到期未清偿的债务
B、净资本不低于人民币10亿元
C、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
D、近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
39.
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、国家外汇管理局
D、商务部
40.
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A、2
B、3
C、5
D、7
