131. 根据以下案例,回答{TSE}小题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。
下列关于王某开展工作的做法中,正确的是( )。
A、参加、列席相关的会议
B、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况
D、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
132.
因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有( )。
A、王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
133.
孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请该职位必须有两名推荐人的书面意见,孙某找到了以下4个人,其中可以作为推荐人的是( )。
A、张某是某期货公司的监事
B、王某是某期货公司的总经理,任职2个月
C、陈某是孙某原单位的总经理
D、钱某在某期货公司任监事会主席2年以上
134.
代为履职人员应当实地履行职责,履职期间( )管理公司的其他事务。
A、同时
B、间接
C、终止
D、暂停
135. 2009年,某期货交易所的手续费收人为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为( )。
A、500万元
B、1000万元
C、2000万元
D、2500万元
判断题
136.
在会员制期货交易所中,有1/5以上会员联名提议时,应当召开临时会员大会。( )
137.
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。( )
138.
结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。( )
139.
期货投资者保障基金的启动资金由基金管理公司从其积累的风险准备金中按照截至2005年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。( )
140.
期货公司申请金融期货全面结算业务资格的,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。( )