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期货从业资格考试《期货法律法规》真题精选(3)

来源:233网校 2015-03-01 09:36:00
多项选择题
61. 在我国,期货公司应当保证期货交易的(  )资料的完整和安全。
A、交易
B、结算
C、交割
D、价格


62. 发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的,期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告,说明(  )。
A、事件的起因
B、目前的状态
C、可能发生的后果
D、应对方案或者措施


63. 期货公司年度报告应当由期货公司的(  )签署确认意见。
A、董事
B、高级管理人员
C、监事
D、财务负责人


64. 下列人员中,不得担任期货公司独立董事的是(  )。
A、在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B、在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C、为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
D、在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员


65. 按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当(  )时,期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。
A、调整高级管理人员职责分工的
B、董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的
C、免除董事职务的
D、对董事给予处分的


66. 从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合(  )等条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。
A、已被本机构聘用
B、品行端正,具有良好的职业道德
C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚


67. 根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司应当聘请具备(  )相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A、证券
B、期货
C、交易所
D、现货交易


68. 依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括(  )。
A、中国证监会派出机构
B、中国证监会
C、中国期货业协会
D、中国证券业协会


69. 下列关于证券公司业务的表述中,正确的有(  )。
A、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
B、证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
C、证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D、期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码


70. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员应当保守(  )。
A、国家秘密
B、所在机构秘密
C、投资者的商业秘密
D、投资者的个人隐私


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