第四章 证券法律制度
考情分析
本章近四年试题考点归纳表
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年份 |
题型 |
考点 |
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2007 |
单项 |
发行公司债券的条件 |
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多项 |
证券交易的一般规定；重大事件 | |
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判断 |
发行新股的条件 | |
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简答 |
一致行动人；股票上市条件；上市公司收购后事项的处理 | |
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综合 |
内幕信息 | |
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2008 |
单项 |
公司债券的发行条件；发行可转换公司债券的权益披露；上市公司收购后的事项 |
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多项 |
股票终止上市的情形；封闭式基金上市的条件；内幕信息的界定；不得收购上市公司的情形 | |
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判断 |
证券交易一般规定；违反证券法责任的承担 | |
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2009 |
单项 |
申请证券上市交易的一般规定；上市公司信息披露的相关规定 |
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多项 |
封闭式基金上市的规定；上市公司要约收购的相关规定 | |
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判断 |
信息披露中的法律责任 | |
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综合 |
对短线交易的限制 | |
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2010 |
单项 |
发行公司债券的条件；保荐机构资格条件；证券交易内幕信息的知情人；操纵市场行为 |
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多项 |
证券服务机构的禁止行为；一致行动人 | |
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判断 |
股票终止交易 | |
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综合 |
内幕交易行为；配股的条件 |
本章近四年试题分数分布表
| 题型 |
2007年 |
2008年 |
2009年 |
2010年 | ||||
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题量 |
分值 |
题量 |
分值 |
题量 |
分值 |
题量 |
分值 | |
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单项题 |
1 |
1 |
3 |
3 |
2 |
2 |
4 |
4 |
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多项题 |
2 |
4 |
4 |
8 |
2 |
4 |
2 |
4 |
|
判断题 |
1 |
1 |
2 |
2 |
1 |
1 |
1 |
1 |
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简答题 |
1 |
5 |
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综合题 |
0.2 |
2 |
|
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0.2 |
2 |
0.3 |
3 |
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合计 |
5.2 |
13 |
9 |
13 |
5.2 |
9 |
7.3 |
12 |
【大纲基本要求】
(一)掌握证券发行、证券交易、上市公司的收购的有关内容
(二)熟悉与证券发行有关的机构
(三)了解证券的种类、证券法的法律渊源和适用对象
(四)了解违反证券法的法律责任
本章是难度比较大的一章，大量繁杂的条件都是一些硬性规定，没有什么规律，难以记忆，还有一些难以理解。例如，发行条件、上市条件、暂停条件、终止条件等等，各种条件又包括、增发、股票、债券、基金等，还有大量的百分比。本章有时与公司法结合出现跨章节综合题，学习时应多加关注。
