一、 证券相关例题
1、基本分类
货币证券：汇、本、支
商品证券：提单、仓单、运单
资本证券：股票： A、B H
债券： 国债、金融债、企业债
基金： 开放式如股票型、混合型、QDII
封闭式不赎回可上市交易
认股权证：认购、认沽
期货： 商品期货如上海所、郑州所、大连所
金融期货如外汇期货、利率期货、股指期货
2、证券市场：一级、二级、三级
3、例：以下属于证券市场三要素的是（ABC）
A、 参与者 B、交易工具 C、交易场所
D、投资者 E、基金管理人 F、资金托管人
4、相关机构
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证监会 |
批准 |
登记结算机构 |
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审核 |
交易所 |
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批准 |
证券公司、上市公司、咨询服务机构 |
证券协会 | |
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备案 |
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例：我国的沪深交易所都属于会员制（√）
（2）证券公司设立条件：A、章程
B、大股东三年无违法，净资产不低于2亿人民币
C、注册资本合法：5000万元（经纪、咨询、顾问）
1亿元（承销保荐、证券自营、资产管理）同时2项要5亿
例：某证券公司同时经营证券经纪业务与承销保荐业务，需要最低的注册资本额是（C）
A、3000万元 B、5000万元 C、10000万元 D、50000万元
例：中国证券登记结算公司是以营利为目的的法人，要求自有资金2亿元以上，其股东是沪、深交易所（×）
错 对 对
5、证券发行：
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公开 |
设立(指募集设立成立股份公司) |
直接发行(自发) |
议价(与承销商协议价格) |
平价 |
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非公开 |
增资 |
间接发行(承销) |
招标(与承销商公开招标价格) |
溢价 |
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折价不许 |
例：以下属于证券订价方式的有（ABCD）
A、上网订价 B、上网询价 C、市值配售（已上市公司配股） D、网上网下累计投标询价
例：首次公开发行证券应向机构投资者进行询价（√）
例：创业板股票上网询价即可，可以不再累计投标询价（√）
例：以下属于公开发行应报证监会核准（ABC）
A、向不特定对象发行；
B、特定对象超过200人；
C、向200人以下的特定对象发行，采用广告、公开劝诱等方式
D、向2名机构投资者定向发行；
例：以下应当由保荐机构保荐的（ABCDEF）
A、首次公开发行股票B、上市公司公开发行新股C、上市公司非公开发行新股D、上市公司发行可转债E、上市公司向原股东配股F、上市公司向不特定对象公开增发新股
例：以下表明拥有上市控制权的是（ABCD）
A、50%以上的控股权；B、30%以上的股份表决权（含受托表决）；C、半数以上的董事选举权；D、所持股份对股东大会有重大影响；
例：发行人公开发行证券应当由证券公司承销（×）
例：发行人向不特定对象发行证券，应由证券公司承销，证券面值超过5000万，应组成承销团销售（√）
例：证券的代销、包销的期限最长不超过（C） 上市公司实施要约收购的，要约最长期限不超过（B）
A、30天 B、60天 C、90天 D、120天
6、基金的发行：
例：设立基金管理公司注册资本最低限额为（C）人民币的实缴货币，其主要股东注册资本不低于（C）人民币；
A、3亿、3亿 B、1亿、1亿 C、1亿、3亿 D、3亿、1亿 教材172页
例：国务院自受理证券发行申请之日起（B）内应作出核准与否的决定；教材169、173页
A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月
注：核准时间：股票3个月、债券3个月、基金申请之日起6个月核准且自核准之日起6个月内开始募集超期要重报国务院
例：封闭式基金期满募集金额未达到（B）为失败，应返还本息；教材165、172、174页
A、 拟配售数量的70% B、核准规模的80% C、核准的最低规模 D、拟发行数量的70%
7、禁止交易
例：以下属于禁止交易的是（ABCDE）教材184-188页
A、虚假陈述或信息误导 B、内募交易 C、操纵市场 D、欺诈客户 E、借账户交易或挪用公款交易
例：以下属内募信息（CD）教材186页
A、公司将20%的资产抵押给银行 B、发生股权或担保等微小变化 C、利润分配与增资计划 D、重大影响股价的事项
注：只要是重大的会影响股价波动的事项，都是内募信息，只要在该内募信息公开前获知的人都是内募知情人员，这些人在信息公开前不得泄密、买卖、建议他人买卖，否则就是内募交易；
例：采取要约收购方式的，以下合法的是（ABCD）
A、收购期内不得卖出被收购公司股票B、收购期内不得采取要约规定以外的形式和超出要约条件买入被收购公司的股票C、收购要约的期限为30天—60天，并且不得撤销D、投资者及其一致行动人持有一家上市公司股份达到30%时，继续进行收购的，应当向所有股东发出收购要约；
一致行动人：
共同持有被收购公司股份的下列人员，为一致行动人，应合并计算所持股份；“投资者即主动收购一方”
（1）与收购者之间有 股权关系；
（2）与收购者之间有 管理或合作关系；
（3）与收购者之间有 提供资金的关系；（除银行）
（4）收购者的30%以上的自然人股东及其“近亲属”；
（5）收购者的董监高及其“近亲属”；
另：投资者及一致行动人不是第一大股东，持股达到 5%--20%：简式权益变动报告书；
持股达到20%--30%：详式权益变动报告书；
批露：
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发行披露 |
持续公开披露 |
备注 |
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拟上市 |
已上市 |
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招股说明书 |
季报 |
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募集说明书 |
中报 |
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上市公告书等 |
年报 |
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临时报 |
对股价有较大影响的事件都是，注意5%股东、董事、1/3监事、经理、30%资产变化都是重大 |
例：证券公司应妥善保管客户资料，保存期限不得少于（D）
A、1年 B、5年 C、10年 D、20年
