考试大资料：07会计中级经济法习题（六）

二、多项选择题
1.招股说明书的内容存在重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，正确的处理有()。
A．发行人、承销的证券公司承担赔偿责任
B．国务院证券监督管理机构承担赔偿责任
C.发行人、承销的证券公司负有责任的董事、监事、经理承担连带赔偿责任
D．证券交易所承担赔偿责任
2．公司申请其公司债券上市交易的法定条件有()。
A．公司债券的期限在一年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．持有公司债券10000元以上的在1000人以上
D．公司申请其债券上市时符合法定的公司债券发行条件
3.下列人员中为知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
　B．持有公司5％以上股份的股东
　c．保荐人
　D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
　4．发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响，而投资者尚未得知的重要事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交
报告，并予公告，说明事件的实质。下列所列各项，属于上述所称的重大事件的有()。
　A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
　B．公司发生较大亏损或者较大损失
　C．公司的经理发生变动
　D．实际控制人持有股份情况发生较大变化
　5．证券登记结算机构的职能有()。
　A．证券交易所上市证券交易的清算和交收
　B．受发行人的委托派发证券权
　c．为客户办理证券的存管和过户
　D．依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理
　6．下列行为中，属于损害客户利益的欺诈行为有()。
　A．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格的行为
　B．未经客户同意，借客户的名义买卖证券
　c．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
　D．违背客户的委托为其买卖证券
　7．根据《证券法》的规定，下列行为属于操纵市场行为的有()。
　A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量
B．通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
c．以自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D．以其他方式操纵证券市场价格
8．根据《证券法》规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司应当在上市交易的5日前公告核准的有关股票上市
文件及事项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有()。
A．股票获准在证券交易所交易的日期
B．持有公司股份最多的前10名股东的名单及其持股数额
c．公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
D．公司的实际控制人
9．根据《证券法》的规定，公司债券上市后，公司有下列情形之一的，由国务院证券监督管理机构决定暂停其公司债券上市交易()。
A．公司有重大违法行为
B．公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用
c．未按照公司债券募集办法履行义务
D．公司最近2年连续亏损
10．以要约收购方式进行上市公司收购的，收购人应当向中国证监会报送要约收购报告书，报告书应当载明的事项有()。
A．收购人的名称B．被收购的上市公司名称
C．收购的期限、收购的价格D．收购所需的资金及资金保证
11．根据《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有()。
A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B．证券持有人名册登记
c．证券承销与保荐
D．接受客户的全权委托
12．证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有()。
A．责令停业整顿B．指定其他机构托管、接管
c．撤销该证券公司D．吊销公司营业执照
13．根据《证券法》法律规定，证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司
直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有()。
A．通知出境管理机关依法阻止其出境
B．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
c．撤销其任职资格
D．申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利
14．特定机构中，从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验，这些包括()。
A．资产评估机构B．投资咨询机构
c．财务顾问机构D．资信评级机构
15．有下列情形之一的，不得收购上市公司()。
A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B．收购人最近有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
c．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
D．收购人为自然人的，存在依法不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形
16．根据《证券法》法律规定，如果没有相反的证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人()。
A．投资者之间有股权控制关系
B．银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排
c．持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份
D．持有投资者30％以上股份的自然人，其亲属，与投资者持有同一上市公司股份