2、证券交易服务机构
1、 证券投资咨询和资信评估机构
2、 咨询人员不可以从事以下行为：1）代理委托人从事证券投资 2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 3）买卖本咨询机构提供的上市公司的股票等行为。
3、证券交易所
1、 公司制 、会员制的交易所
2、 自行支配的交易费用首先用于交易场所交易设施正常运转
3、 交易所的累积归会员所有、其权益由会员共同享有
4、 证券交易所依法办理暂停办理、恢复办理、终止上市的交易业务
5、 因为突发事件――技术性停盘
6、 因为不可抗力、维护正常交易持续――临时停盘
（三）、证券发行制度
1、一级市场由包括：发行人、承销机构（必须是综合类、经纪类不可以）
、投资人。承销业务采取代销方式或者包销方式（最长90天内）。超过5000万元的必须有承销团体承销。
2、股票的发行：设立发行和增资发行。溢价发行必须报国务院核准。所募资金必须按照说明书操作、股东大会同意方可改变用途。
3、债券发行：分为政府债券、企业（公司）债券、金融债券。企业债券的发行必须具备的条件是：企业规模达到国家规定的要求，企业财务制度符合国家要求、具有偿债能力，企业效益较好，3年盈利，所筹集资金用途符合国家产业政策。
（三） 证券上市
1、股票上市的审核程序：
1) 内容：上市报告书、股东大会决议、公司章程、营业执照、近3年来的财务报告、法律意见书和证券公司的推荐书、最近一次的招股说明书、上市股票的作价原则、证券交易所的上市意见书。
2) 公告内容：5日前公告、股票获准交易日 期、前十名股东名单与持股数目、有关高级管理人持股情况。
2、债券上市的审核程序：
1） 上市条件：债券期限为1年以上、实际发行额不低于5000万元、符合法定的发行条件。
2) 内容：上市报告书、董事会决议、公司章程、营业执照、债券募集办法、实际发行数额、上市股票的作价原则、证券交易所的上市意见书。
公告内容：5日前公告
3）暂停与终止上市交易：重大违法行为发生、重大变化影响、募集资金用图不合要求、募集办法有误、最近连续2年亏损。
（五）证券交易
1、概念及场所：证券交易所（场内交易）、非集中竞价交易（场外交易）
2、禁止的交易行为及法律后果
1）内幕交易行为 。内幕知情人员包括：发行公司高级管理人员、持股5％以上持股者、发行公司的控股公司高级管理人员、职务人员、参与证券交易的人员。
2）操纵证券市场行为：单独合谋利用新连续买卖、与他人串通影响交易量、以自己为交易对象等行为。
3）虚假陈述和信息误导行为
4）欺诈客户的行为：违背客户意思、不在规定时 间内、挪用资金、假借名义买卖、诱时客户买卖
（六）上市公司收购
1、概念与意义：要约收购和协议收购
2、具体制度：持股披露规则（5％持股）、收购要约（30％持股）、要约收购中的信息披露、被收购公司股东的公平待遇、上市公司收购的法律后果（达到50％收购成功、达到75％终止交易、达到90％收购被收收购人股票、6个月内不得转让被收购股票）
（七）证券监管制度
1、政府统一的监管 2、行业自律（证券业协会）
四、工业产权法律制度
（一）工业产权概述
1、1967年、《保护工业产权巴黎公约》
2、内容：发明、实用新型、外观设计、商标、服装标记、厂商名称、货源标记、原产地名称以及制止不正当竞争的权利。
1、特征：客体是不具有物质形态的智力成果、专有性、地域性、时 间性
2、工业产权法的概念
3、工业产权的国际保护：《保护工业产权巴黎公约》1985年3月19日开始对我国有效：国民待遇原则、优先权原则、独立性原则
（二）专利法
1、专利、专利法的概念：专利包括发明、实用新型、外观设计。2001.7.1
2、专利权的主体：职务发明创造单位、非职务发明创造的发明人设计人、受让人
3、专利权的客体：发明（产品、方法、改进）、实用新型（物品的形状与构造、对产品的创造性要求比较低）、外观设计（只涉及美化产品的外表和形状不涉及制造和设计技术）。
4、授予专利权的条件：发明、实用新型：新颖性、创造性、实用。外观设计：新颖性、实用、富有美感、不得与他人在先取得的合法权利相冲突
5、专利利权人的权利与义务：实施、许可、转让、包装表明、起诉、放弃
6、专利权的期限和终止：20年――发明、10年――后两者。正常终止、放弃专利。公告、登记。
7、专利代理：接受咨询、代写申请文件、请求撤销、办理专利申请权、接受聘请。
8、专利实施：其中强制许可实施的情况――紧急状态、具备条件、技术领先前一个而且又依赖于前一个。
9、利权的保护：直接侵权行为的表现如下：
1）制造 2）使用 3）许诺与销售 4）进口 5）直接获得产品 6）假冒行为
（三）商标法
1、商标和商标法的概念
1）商标的概念：商品、服务上的区别
2）商标法的概念：1982.8.23颁布，2001.10.27最后修正
3）分类：按表现形式－文子、图形、立体、组合4类商标；按使用用途和商标权人的不同―商品、服务、集体、证明4类商标；按注册要求的不同－自愿、强制2类商标。
4）注册商标的禁止条件：1）不得侵犯他人在先：2）国名国徽等标志 3）只可以作为非注册商标的情况
2、商标的注册：一类商品、一个商标、一份申请。注册申请的优先权问题。
3、注册商标的有效期以及续展、转让和使用许可：10年。续展期10年、次数不限。
4、注册商标的撤销：禁用标志、非法注册、不恰当使用三维标志（注册之日5年内申请有效、对于恶意注册不受时限）。
5、商标处罚管理：自行改变、转让或者连续3年停止用。
商标专用权的保护：侵权表现――未经许可使用、销售使用、伪造、更换、误导。法律制裁――行政处罚（不明确时50万元以下）、刑事追究。
