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2014年经济师《中级金融》最新考试指南:第五章

来源:233网校 2014-08-18 08:43:00

考点八 资产管理
资产管理业务是投资银行作为资产管理人,接受客户委托,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,对客户资产进行证券相关投资运作,为客户提供证券投资管理服务的行为。
证券公司可以从事的客户资产管理业务有:
①为单一客户办理定向资产管理业务;
②为多个客户办理集合资产管理业务;
③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
取得客户资产管理业务资格的证券公司,可以办理定向资产管理业务;办理专项资产管理业务的,还须按照相关规定,向中国证监会提出逐项申请。
【例15·多选题】按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有(  )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户提供股权投资的财务顾问服务
D.设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资
E.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
【答案】ABE
【解析】本题考查证券公司可以从事的客户资产管理业务。

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