第一部分 合规理论与实务
第一章合规理论
第一节 合规制度基本概念及涵义
掌握合规管理制度（Compliance Program）和合规职能（Compliance Function）的基本概念；了解全球范围内合规管理制度近期迅速发展的背景及原因；掌握在公司内部建立合规管理制度的基本原因及其意义；掌握建立合规管理制度对行业监管机构、公司及其股东、董事、员工、客户等利益攸关方以及社会公众的不同意义。
掌握全球范围内证券行业合规管理制度的发展近况和现状；掌握证券公司建立合规管理制度的必要性和意义；掌握证券公司建立合规管理制度的基本指导思想、基本定位和基本任务。
第二节 合规风险与其它公司风险的关系
掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；掌握金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；掌握公司全面风险管理体系的基本概念，掌握公司风险管理体系中合规风险管理的作用。
掌握证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。
第三节 合规管理与公司治理、公司内控的关系
一、合规管理与公司治理、公司内控
掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理与合规管理之间的联系与区别；掌握公司的一般治理结构，掌握合规职能在公司治理结构中的地位和作用。
掌握公司内部控制的基本概念；掌握公司内部控制与合规管理的联系与区别；掌握公司内部控制体系的一般结构，掌握合规在公司内部控制体系中的地位和作用。
二、合规部门与其它内控部门的联系与区别
掌握公司内部控制体系的组成结构；掌握合规部门与法律部门、风险管理部门、内部稽核部门、财务控制部门等部门在履行内部控制职能时的职能差别及工作重点的差别；掌握合规部门与法律部门之间的关系。
掌握公司监事会的基本概念，掌握国内的公司监事会在内部控制中的职责与作用，掌握公司监事会与合规部门等内部控制部门之间的关系。
第四节 合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工
掌握公司管理人员，包括公司管理机构、高级管理层、业务线负责人和主管的主要职能；掌握公司一般管理机构、高级管理层、业务线负责人和主管在履行合规职责时方面所需承担作用和责任；掌握合规专业人员的基本职责，掌握合规专业人员与上述管理人员在履行合规职能方面的相互关系。
第五节 合规管理制度的基本原则
一、合规管理体系建立的基本原则
掌握公司合规职能独立性的基本概念及其涵义，掌握实现合规职能独立性应采取的制度设计，重点掌握合规总监及合规部门的选任及解聘机制、汇报机制、评估机制、责任追究机制等。
掌握合规职能的一般组织架构设计原则；掌握公司管理机构、合规负责人、合规部门专业人员在合规职能组织架构中的不同角色和职责分工。重点掌握合规负责人的职责和角色定位，掌握合规总监与其它公司高级管理人员、业务线负责人之间的关系。
掌握合规专业人员在履行合规职能时的内部分工原则和任务小组设计安排；掌握合规专业人员的职责分工和归责机制等。
掌握几类基本的合规管理组织结构模式，掌握不同规模、业务类型的证券公司所适用的合规管理组织结构。
二、合规管理制度运行的基本原则
掌握合规部门履行合规职责的基本机制、程序和方式；掌握业务部门执行合规任务时的汇报路线以及与高级管理人员之间的交流方式。
掌握合规人员所应具备的基本素质，包括专业技能、品质、经验，选任合规人员的基本要求，以及对合规专业人员进行培训的基本方式。
第六节 合规文化建设
掌握合规文化的基本概念，企业建设合规文化的涵义，合规文化的主要要素，以及企业建设合规文化的主要方式、方法。
第七节 合规制度有效性评估和监督
掌握对合规职能的有效性进行评估的主要方式；掌握内部评估、外部评估、监管评估等评估监督方式的特点及相互差别。掌握各评估方式在对合规职能有效性进行评估方面各自的评估内容、范围、频率以及工作方法。
第八节 其它合规问题
掌握证券公司跨境开展业务背景下合规职能所面临的特殊问题和难点；掌握合规职能对境外业务活动进行合规控制时的实施原则、程序及方法。
掌握合规职能外包情况下公司与外包承包商之间的基本权利义务关系；掌握合规职能外包时公司与外包承包商应遵守的基本原则。
掌握金融控股公司背景下的集团与子公司之间的合规管理所面临的特殊问题和难点；掌握集团背景下的合规管理模式；掌握混业背景下金融控股公司的合规管理模式等。
第二章 合规实务
第一节 合规的核心职能
一、合规政策与程序
掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义;熟悉证券公司合规政策与程序的狭义和广义渊源;了解负责制定合规政策与程序的主体;了解合规政策与程序通常采用的形式和需要包括的内容;熟悉需要更新合规政策与程序的情形以及相关后续工作。
二、合规咨询、建议与审核
掌握合规咨询、建议与审核的对象和意义;熟悉在证券公司需要合规咨询、建议与审核的事项和情形; 熟悉进行合规咨询、建议与审核的时机;了解合规咨询、建议的方式和路径以及合规审核的程序。
三、合规监测、调查、检查与报告
掌握在证券公司进行合规监测、调查、检查与报告的目的和意义;了解需要进行合规监测、调查、检查与报告的一般情形和通常采用的方法;熟悉不同类型证券公司针对不同业务、不同级别分支机构进行合规监测、调查、检查需要引起特别注意的事项;熟悉通过合规监测、调查、检查发现的事项的解决程序和对相关部门的问责机制;熟悉需要进行合规报告的事项、报告的类型、形式和基本路径。
四、合规教育与培训
掌握在证券公司进行合规教育与培训的目的和意义;熟悉合规培训教育与培训的种类、通常采用的形式、应包括的内容;熟悉证券公司的常规合规教育与培训项目以及不同业务部门合规教育与培训的重点;了解合规教育与培训的对象、频率以及效果评估方式。
第二节 合规沟通渠道
掌握证券公司合规部门对内和对外汇报和沟通的意义。掌握证券公司合规部门内部汇报路线;掌握证券公司合规部门对公司董事会和高级管理层的报告方式和路径, 需要报告的常规和特别事项;熟悉证券公司合规部门与业务部门的沟通方式与一般事项;了解证券公司合规部门与其他控制部门 ( 如审计、风控、稽核部门等) 沟通和合作的方式与事项。
了解证券公司合规部门作为对外向监管机构联络机构的作用和意义;熟悉证券公司通过合规部门向监管机构汇报的常规和特别事项;熟悉证券公司合规部可能承担特别法定职责履行相应对外报告义务的情形 (如作为反洗钱负责人的可疑交易报告义务)。
第三节 合规问责机制
了解合规问责机制的内容和意义；了解公司遵守法律法规的责任和合规部门及其人员的作用之间的区别;了解不同情形/原因下证券公司和/或其人员违反法律法规时承担责任的主体；掌握合规部门需要承担责任的情形和承担责任的界限；了解证券公司内有权对合规部门职能行使进行检查的部门,检查的范围、方式、频率和相关独立性要求。
第四节 证券公司合规管理工作的若干重点
一、利益冲突防范
掌握合规部门对于证券公司利益冲突防范的重大意义;掌握证券公司常见利益冲突类型和针对不同业务部门的合规关注重点和解决方案;掌握证券公司隔离墙的内涵和意义、保持隔离墙的具体方式、越墙的情形、审批程序和相关注意事项。
熟悉为防止与业务部门利益冲突而保持合规部门独立性的重要意义和具体措施。
二、反洗钱
了解我国反洗钱立法的基本进程；熟悉证券公司反洗钱相关法律法规; 熟悉通过金融机构进行洗钱的常见形式和通过证券公司进行洗钱的主要方式; 掌握证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节;了解证券公司反洗钱内部控制体系应包括的要素;掌握证券公司开户环节的尽职调查要求和对客户身份资料、交易记录保存的要求;掌握证券公司大额和可疑交易的报告义务、监测机制和保密要求; 熟悉证券公司协助反洗钱调查的义务;了解证券公司进行反洗钱培训和宣传的要求。
三、账户管理与交易监控
了解证券公司规范帐户开立、使用和管理的基本要求;熟悉证券公司帐户的分类和清理不规范账户的要求;掌握证券公司交易监控的方式和针对不同业务部门、不同风险级别客户交易监控关注的重点;熟悉发现交易不当或违法违规交易行为的处理流程, 报告义务和后续培训要求。
四、投资者教育与客户投诉处理
了解证券公司投资者教育的重大意义及其主要内容;熟悉证券公司进行投资者教育的组织体系,证券公司及其分支机构进行投资者教育需承担的主要职责; 熟悉证券公司建设投资者教育园地的要求;了解证券公司投资者教育考核和问责机制。
熟悉证券公司客户投诉机制的主要内容;熟悉处理客户投诉的主要流程和书面留痕要求。
