第三部分 证券公司业务规则
第一章证券公司管理规则
第一节 证券公司法人治理规则
掌握设立证券公司的条件和程序；掌握证券公司持股资格认定的条件和程序；掌握证券公司变更和终止的有关规定。
掌握外资参股证券公司的业务范围；掌握外资参股证券公司及境内外股东的条件；掌握外资参股证券公司在股权比例和出资方式上的有关规定；掌握申请设立外资参股证券公司的程序；掌握内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的程序；掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定。
掌握关于证券公司股东和股东会、董事和董事会、独立董事、监事和监事会、高级管理人员及激励约束机制的有关规定；掌握证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的有关规定。
熟悉证券营业部跨省区迁址的有关规定；熟悉证券经营机构同城迁址的有关规定。
了解关于中外合资投资银行类机构的有关规定。了解关于境外中资证券类机构监管的有关规定。
第二节 人员管理规则
掌握证券业从业人员的范围；掌握证券从业资格考试的有关规定；掌握申请证券从业资格证书的条件和程序；掌握对违反有关证券从业资格管理规定的处罚。
掌握证券公司高级管理人员的范围；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件；掌握任职资格的申请与核准程序；掌握关于对证券公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的有关规定及其法律责任。
掌握监管机构实施高级管理人员谈话提醒措施的情形；掌握谈话提醒工作的程序；掌握谈话提醒后的后续工作。
掌握证券市场禁入措施的实施对象；掌握证券市场禁入措施的内容和期限及程序。
第三节 风险控制管理规则
掌握证券公司应计算净资本和风险准备、编制净资本计算表和风险控制指标监管报表并进行年度审计的规定；掌握证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定；掌握净资本的概念和计算公式；熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定；熟悉关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定；掌握必须持续符合风险控制指标的标准；掌握计算营运风险准备的规定；熟悉中国证监会对风险控制指标设置的预警标准；熟悉在净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员和相关的责任；了解关于证券公司应报告风险控制指标的规定。
掌握证券公司净资本计算标准中净资产应扣减项目的具体分类；熟悉应100%扣减的项目；熟悉净资产应扣减的具体项目的构成；了解净资产应扣减项目的扣减比例；了解应加项目的范围。
掌握证券结算风险基金的用途；熟悉证券结算风险基金的来源。
第四节 内部控制管理规则
掌握证券公司内部控制的基本要素及其目标；熟悉证券公司内部控制的基本原则及基本要求；掌握证券公司内部三道业务监控防线的内容及其要求。
掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司法人统一管理及内容业务授权的关系及运作要求；掌握证券公司主要业务部门间隔离墙制度的具体要求。
熟悉证券公司信息技术系统的内部控制要求；了解证券公司信息技术系统的基本规范；熟悉业务创新的内部控制要求；熟悉证券公司内部人力资源管理的内部控制制度；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度；熟悉证券公司财务管理及会计系统的内部控制要求；熟悉变更会计政策的批准程序。
熟悉证券公司内部控制监督、评价的相关要求；熟悉内部监督检查部门的主要职责及工作权限；熟悉证券公司内部控制持续评价和处理纠正的相关要求；熟悉证券公司股东、董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。
掌握证券公司内部控制外部评价的相关要求；熟悉证券公司内部控制评审的内容；熟悉内部控制评审报告的内容；了解内部控制评审工作小组的组成和成员；了解内部控制评审的方式、种类。
第五节 财务管理规则
掌握证券公司统计报表信息报送种类、报送对象、报送期限、报送途径的规定；熟悉证券公司信息报送及披露的义务和责任；掌握应当采用追溯调整法进行处理的规定；熟悉上市证券公司追溯调整的限制；熟悉新会计准则对证券公司会计政策选择的相关要求;了解会计报表项目的列示依据及其相关调整事项。
掌握证券公司债券发行基本条件；熟悉证券公司债券发行申请、核准与承销的程序；熟悉对证券公司债券的利率、期限及托管和转让的规定；熟悉证券公司债券信用评级和担保的相关规定；熟悉证券公司债券的债权代理人、专项偿债帐户和其他偿债措施以及债券持有人会议的相关规定。掌握证券公司债券上市的条件；证券公司债券募集资金投向的限制性规定；熟悉证券公司债券转让的要求；熟悉证券公司发行债券相关的信息披露要求；掌握违反证券公司债券发行上市规定的法律责任。
熟悉证券公司短期融资券的发行与交易的规定；熟悉证券公司短期融资券的托管、结算与兑付的规定；熟悉证券公司发行短期融资券信息披露的要求；掌握监管部门对证券公司发行短期融资券的监督管理规定。
掌握次级债务的定义、符合条件的次级债务机构投资者的定义；掌握证券公司借入次级债务专项决议制定的主体及内容；熟悉次级债务合同应约定的事项；掌握证券公司设立专项偿债账户的规定；熟悉证券公司次级债务计入净资本的规定。
掌握股票质押贷款业务质物的保管和处分的规定；掌握违反股票质押贷款业务有关规定的处罚措施；熟悉股票质押贷款业务的贷款期限、利率、质押率的规定；了解证券公司股票质押贷款业务的贷款人、借款人的资格条件；了解股票质押贷款的贷款程序;了解股票质押贷款的风险控制措施。
掌握证券公司进入银行间同业市场的规定；熟悉全国银行间同业市场成员证券公司拆入、拆出资金以及债券回购的规定。
第六节 其他有关规则
掌握关于证券公司信息公示的含义和范围；掌握证券公司信息公示的方式和程序；熟悉证券公司公示信息的持续更新要求；了解证券公司开展投资者教育工作的方式及职责。
掌握监管机构对证券公司检查的主要内容、检查方式；掌握监管机构在检查中的权力及证券公司的配合义务。
掌握证监会实施行政许可的含义和范围；掌握证监会行政许可程序中有关受理、审查、决定环节的规定和要求；掌握证监会行政许可简易程序的有关规定；掌握证监会行政许可特殊程序的有关规定；掌握证监会行政许可程序中有关期限与送达、公示的有关规定。
掌握证监会行政复议的范围；掌握申请行政复议的条件和程序；掌握行政复议的受理程序；掌握证监会作出行政复议决定的程序。
熟悉证券公司个人债权及客户交易结算资金收购的有关规定；了解证券投资者保护基金公司的职责；熟悉基金的来源和用途；掌握证券公司缴纳证券投资者保护基金的有关规定；熟悉证券公司申报汇算清缴时应当报送的资料；了解发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入应纳入保护基金。
了解证券监督管理机构依法申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户的有关规定。了解关于证券、期货合同纠纷仲裁的有关规定。
第二章证券公司业务管理规则
第一节 经纪业务管理规则
掌握证券公司经纪业务的基本流程；掌握证券公司经纪业务的内部控制规定；掌握分支机构的内部控制规定；掌握经纪业务与其他业务隔离的相关规定；掌握经纪业务的禁止性规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、资金存取、委托、清算交割、指定交易及托管、查询及咨询等环节的业务风险及规范要求；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。
掌握证券公司开立资金账户、证券账户的有关规定；掌握关于不合格账户的分类、规范、注销等有关规定；熟悉监管部门规范证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户的要求。
掌握客户交易结算资金的定义及其法律性质；掌握客户交易结算资金第三方存管的规定；掌握客户交易结算资金第三方存管业务流程；掌握证券公司、银行及客户在客户交易结算资金第三方存管业务中的权利与义务；掌握证券公司客户交易结算资金存管专用帐户类型；熟悉证券公司客户交易结算资金和自有资金开户的规定；熟悉客户交易结算资金划转的有关规定。
掌握证券营业部关键岗位人员定期轮岗制度；熟悉证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；熟悉证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉证券营业部的责任分离制度；熟悉监管部门对证券营业网点管理的有关规定；了解证券公司总部对营业部的稽核制度。
掌握证券交易佣金收取的标准及佣金管理的有关规定；熟悉证券经营机构从事B股业务的有关规定；熟悉境内居民投资境内上市外资股的有关规定；熟悉网上委托的有关规定；了解证券经营机构信息系统技术管理规范的主要内容。 来源：考试大
掌握证券交易所交易规则；掌握证券交易所权证业务的有关规定；掌握证券交易所债券交易的有关规定；掌握证券交易所债券回购业务的有关规定；熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉证券交易所交易型开放式基金业务的有关规定。
熟悉证券交易所会员管理的有关规定；熟悉证券交易所控制会员结算风险管理的有关规定；熟悉中国结算公司关于结算备付金管理的有关规定；了解证券登记结算机构控制债券回购业务结算风险的措施；了解证券交易所会员纪律处分的工作程序。
了解证券登记结算机构的主要职能；熟悉证券登记结算机构的证券账户管理、证券登记、证券托管与存管、证券和资金的结算、结算参与人管理等与证券登记结算业务有关的业务规则;了解证券登记结算机构的风险防范和控制措施，熟悉证券登记结算机构对交收违约处理的规定；了解证券结算风险基金管理的规定。
