C类
1、《中华人民共和国中国人民银行法》
（1995年3月18日第八届全国人民代表大会第三次会议通过，根据2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国银行法〉的决定》修正，2004年2月1日起施行）
2、《中华人民共和国票据法》
（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国票据法〉的决定》修正）
3、《中华人民共和国企业破产法》
（2006年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过 2006年8月27日中华人民共和国主席令第54号公布 自2007年6月1日起施行）
4、《中华人民共和国行政复议法》
（1999年4月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过 1999年4月29日中华人民共和国主席令第16号公布 自1999年10月1日起施行）
5、《中华人民共和国行政复议法实施条例》
（2007年5月29日中华人民共和国国务院令第499号发布 自2007年8月1日起施行）
6、《中华人民共和国反不正当竞争法》
（1993年9月2日第八届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过 1993年9月2日中华人民共和国主席令第10号公布 自1993年12月1日起施行）
7、《中华人民共和国商业银行法》
来源:考试大网 （1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过 根据2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国商业银行法〉的决定》修正）
8、《中华人民共和国银行业监管管理法》
（2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 2003年12月27日中华人民共和国主席令第11号公布 自2004年2月1日起施行 2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议修正）
9、《中华人民共和国保险法》
（1995年6月30日第八届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过 根据2002年10月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉的决定》修正）
10、《中华人民共和国合伙企业法》
（1997年2月23日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 2006年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议修订）
11、《中华人民共和国中外合资经营企业法》
（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 根据1990年4月4日第七届全国人民代表大会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国中外合资经营企业法〉的决定》修正 根据2001年3月15日第九届全国人民代表大会第四次会议《关于修改〈中华人民共和国合伙企业法〉的决定》第二次修正）
12、《中华人民共和国外资企业法》
（1986年4月11日第六届全国人民代表大会第四次会议通过 根据2000年10月31日第九届全国人民代表大会第十八次会议《关于修改<中华人民共和国外资企业法>的决定》修正）
13、《中华人民共和国民事诉讼法》
（1991年4月9日第七届全国人民代表大会第四次会议通过 1991年4月9日中华人民共和国主席令第44号公布 自公布之日起施行）
14、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>若干问题的意见》
（1992年7月14日最高人民法院审判委员会第528次会议通过）法发[1992]22号
15、《中华人民共和国刑事诉讼法》
（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 根据1996年3月17日第八届全国人民代表大会第四次会议《关于修改〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的决定》修正1996年3月17日中华人民共和国主席令第64号公布 自1997年1月1日起施行）
16、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部、全国人大常委会法制工作委员会关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》
（1998年1月19日发布）
17、《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》
（1998年6月29日最高人民法院审判委员会第989次会议通过 1998年9月2日最高人民法院公告公布 自1998年9月8日起施行）法释[1998]23号
18、《中华人民共和国行政诉讼法》
（1989年4月4日第七届全国人民代表大会第二次会议通过 1989年4月4日中华人民共和国主席令第16号公布 自1990年10月1日起施行）
19、《最高人民法院关于执行<中华人民共和国行政诉讼法>若干问题的解释》
（1999年11月24日最高人民法院审判委员会第1088次会议通过 2000年3月8日公布 自2000年3月10日起施行）法释[2000]8号
20、《中华人民共和国仲裁法》
（1994年8月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过 1994年8月31日中华人民共和国主席令第31号公布 自1995年9月1日起施行）
21、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国仲裁法>若干问题的解释》
（2005年12月26日最高人民法院审判委员会第1375次会议通过 2006年8月23日公布 自2006年9月8日起施行）法释[2007]7号
22、《中华人民共和国律师法》
（1996年5月15日第八届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议通过 根据2001年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议《关于修改〈中华人民共和国律师法〉的决定》修正）
23、《中华人民共和国注册会计师法》
（1993年10月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过 1993年10月31日中华人民共和国主席令第13号公布 自1994年1月1日起施行）
24、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
三、规章及规范性文件
截至2008年3月底由中国证监会、证券交易所、登记结算公司及中国证券业协会出台并持续有效的与证券公司监管相关的所有规章、规范性文件及自律规则。
