2003年度证券从业人员资格考试公告（第2号）

 

    掌握基金的投资目标与投资范围；熟悉社保基金的投资原则与投资限制。

    第五章金融衍生工具

    掌握金融衍生工具的概念、基本特征；熟悉金融衍生工具的分类，了解其发展。

    掌握金融期货的定义、分类和基本特征；熟悉金融商品和金融期货交易的特有性质；熟悉各种金融期货的功能、交易规则及主要交易制度；了解金融期货的理论价格及影响因素。

    掌握金融期权的定义、分类和特征；掌握金融期货与金融期权的区别；熟悉期权价格的组成、表示方式及影响因素。

    掌握可转换证券的定义、特征和要素；熟悉可转换证券的理论价值和转换价值的含义；掌握理论价值和转换价值的计算；了解可转换证券的市场价格及转换升水、转换贴水。

    熟悉存托凭证的定义；了解美国存托凭证的业务机构、种类、发行与交易；熟悉认股权证的定义、要素、发行与交易；熟悉备兑凭证的定义、特征、计算发行溢价及杠杆比率；熟悉证券交易所交易开放式基金的概念、运作机理；了解它的产生、种类和交易。

    第六章 证券市场运行

    熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、构成和作用；掌握证券交易所的定义、特征、组织形式、功能和交易方式；熟悉其他市场的定义、特征和功能以及我国的代办转让市场。

    掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解其编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。

    掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；熟练计算股票和债券投资的各种收益率；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉其来源、作用机制和影响因素。

    第七章 证券中介机构

    掌握证券公司的定义和主要业务种类；熟悉综合类证券公司与经纪类证券公司的设立条件、业务范围；了解证券公司内部管理的原则、模式与主要内容。

    熟悉证券登记结算公司、证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与成立条件。

    第八章 证券市场法律制度与监管

     掌握《证券法》、《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》的主要内容；熟悉《刑法》关于证券犯罪的规定，《会计法》对会计核算禁止行为的规定；熟悉《信托法》的调整对象和主要内容；熟悉《中国证监会股票发行核准程序》、《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》等行政法规的基本内容；熟悉《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》、《外资参股证券公司设立规则》、《外资参股基金管理公司设立规则》。

    掌握证券市场监管原则、目标和手段；熟悉监管机构的主要类型和职责；熟悉信息披露的基本要求以及信息公开制度的内容；掌握市场操纵、欺诈行为和内幕交易的概念；熟悉证券市场自律性监管的主要内容。

    熟悉证券从业人员资格管理的有关规定以及行为规范的主要内容。

    掌握市场经济条件下诚信的意义、作用和功能；熟悉证券行业诚信体系的建设。

    第二部分  证券发行与承销

    目的与要求

     本部分内容包括股份有限公司的设立、组织结构、合并、分立、破产；企业股份制改组的要求、经营业绩连续计算的准则；投资银行的业务资格、内部控制以及业务监管；首次公开发行股票的改制辅导、发行条件、核准程序以及信息披露；上市公司发行新股、可转换债券的核准、发行方式、信息披露；债券、基金、外资股的发行；公司收购与资产重组等。

    通过本部分的学习，要求熟练掌握股份有限公司及企业股份制改组的规范运作；熟练掌握首次发行股票、上市公司发行新股以及可转换债券的准备、核准、操作程序与信息披露；熟悉证券监管机构对投资银行机构和业务监管的主要内容以及相应的法规政策。

    第一章 股份有限公司概述

    熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序；了解股份有限公司发起人的概念、资格与法律地位；熟悉公司章程的内容、章程修改的程序；了解有限责任公司和股份有限公司的差异，公司性质变更的要求及变更程序。

    掌握资本的含义；熟悉资本的三原则；了解资本增减的定义与要求；掌握股份的含义和特点；熟悉股份的分派、收回、设质和注销；了解公司债券的含义和特点。

    熟悉股份有限公司股东的权利和义务；掌握上市公司控股股东的规范行为；了解股东大会的职权、规范运作、议事规则以及大会决议。

    掌握董事的资格和产生，董事的职权、义务和责任；熟悉董事会的规范运作和议事规则以及董事会决议；了解董事会及其专门委员会和董事长的职权；熟悉董事会秘书的职责；了解独立董事在上市公司治理及规范运作中的地位和作用。