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09年证券从业考试:证券投资分析复习重点第十章

来源:233网校 2009-10-27 11:22:00
  第十章 基金监管
  第一节 基金监管概述
  一、基金监管的含义与作用
  基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者的行为基金监督与管理。
  基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金持有人利益均具有重大意义,是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。
  二、基金监管的目标
  国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定,证券监管的目标主要有三个:
  一、保护投资者;
  二、保证市场的公平、效率和透明;来源:
  三、降低系统风险。
  这三个目标同样适用于基金监管。
  具体而言,我国基金监管的目标包括:
  (一)保护投资者利益
  (二)保证市场的公平、效率和透明 来源:www.examda.com
  (三)降低系统风险
  (四)推动基金业的规范发展
  三、基金监管的原则
  (一)依法监管原则
  (二)“三公”原则
  (三)监管与自律并重原则
  (四)监管的连续性和有效性原则
  (五)审慎监管原则
  四、基金监管法规体系来源:考的美女编辑们
  第二节 基金监管机构和自律组织
  一、中国证监会对基金的监管
  (一)基金监管部的职能及对基金市场的监管
  (二)中国证监会各地方监管局对基金的监管
  主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式。
  中国证券监会派出机构对基金的监管
  二、中国证券业协会的行业自律管理来源:
  (一)基金业委员会的职责与作用
  (二)自律管理的方式与内容
  三、证券交易所的自律管理与管理
  (一)对基金上市交易的管理
  (二)对基金投资行为进行监控
  第三节  基金服务机构监管(市场准入监管和日常监管)
  一、对基金管理公司的监管来源:考的美女编辑们
  二、对基金托管银行的监管
  三、对基金销售机构、注册登记机构的监管
  第四节 基金运作监管
  一、对基金募集申请的核准
  二、证券投资基金销售活动的监管
  三、基金信息披露监管
  四、基金投资与交易行为监管来源:考的美女编辑们
  第五节 基金行业高级管理人员监管
  一、加强对基金行业高管人员监管的重要性
  二、对基金行业高管人员的资格管理
  三、基金行业高管人员的基本行为规范
  四、监管手段

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