2009年证券资格考试证券投资基金预测试题(1)

121、战术性资产配置与战略性配置相比（　　）。
A．对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同
B．对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设相同
C．对资产管理人把握资产投资权益变化的能力要求相同
D．对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
122、一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有（　　）。
A．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
B．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C．资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
D．投资期限和税收考虑
123、关于个人投资者投资基金的税收，以下说法不正确的是（ ）。
A．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
B．对个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入，应按税法规定对个人投资者征收个人所得税，税款由基金在分配时依法代扣代缴
C．在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前， 对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入仍要征收个人所得税 .
D．投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴33%的个人所得税
124、基金年度报告中应披露的财务指标包括（　　）。
A．加权平均份额上期利润
B．期初基金资产总值
C．加权平均净值利润率
D．本期份额净值增长率
125、如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将（　　）。
A．依法责令整改
B．暂停办理相关业务
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话
D．基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收
126、关于投资者的策略选择，以下说法正确的是（　　）。
A．投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略
B．当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略
C．当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取积极的投资策略
D．当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取指数化的投资策略
127、股票投资风格，按股票价格行为来分类，包括（　　）。
A．增长类
B．周期类
C．稳定类
D．能源类
128、基金管理公司要申报的材料包括（　　）。
A．筹建情况验资证明
B．人员情况内部机构设置及职能
C．管理制度公司章程
D．营业场所及技术设施基金管理计划与业务规划
129、场内申购赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ）。
A．组合证券
B．现金替代
C．现金差额
D．其他对价
130、关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是（　　）。
A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B．基金托管人应按照有关规定代理基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户，并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料
C．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证