41、依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（ ）内容。
A．基金募集申请的核准文件名称和核准日期
B．基金份额的发售日期和期限
C．基金收益的合理预期
D．风险警示内容
42、中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?（ ）
A．法律手段
B．行政手段
C．经济手段
D．教育手段
43、对于不收取申购、赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于（ ）的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A．5‰
B．1.5‰
C．0.25‰
D．0.5‰
44、基金公司发行基金证券募集资金，通过（ ）将这些资金交给基金管理人运作。
A．委托机制
B．信用机制
C．代客理财机制
D．托管机制
45、单只基金持有一家上市公司股票的市值，不得高于该基金资产净值的（ ）。
A．5%
B．20%
C．15%
D．10%
46、基金资产估值的对象是基金所持有的（ ）。
A．全部负债
B．全部资产
C．高收益资产
D．扣除负债后的资产
47、违约风险模型考察的是（ ）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。
A．债券收益
B．投资收益
C．实际收效
D．预期收益
48、（ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A．合法性原则
B．及时性原则
C．审慎性原则
D．完整性原则
49、（ ）属于低风险、低回报的基金产品。
A．保本基金
B．期货基金
C．伞型基金
D．对冲基金
50、完全预期理论（ ）。
A．只承认市场流动性影响远期利率
B．只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率
C．市场流动性可以系统地影响远期利率
D．承认存在其他因素影响远期利率
2009年证券资格考试证券投资基金预测试题(1)
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