2009年证券资格考试证券投资基金预测试题(1)

61、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．11%
B．10%
C．9%
D．8%
62、封闭式基金的利润分配，每年不得少于（ ）次
A．1
B．2
C．3
D．4
63、依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（ ）。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．中国证券业协会基金业委员会
64、在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有（　　）。
A．基金募集资产的验资报告
B．基金托管协议
C．招募说明书
D．基金契约
65、2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行(企业会计准则)的通知》，证券投资基金拟在（　　）起实施新准则。
A．2007年7月1日
B．2007年8月1日
C．2007年9月1日
D．2007年10月1日
66、目前，我国的投资者在ETF募集期间认购ETF的方式不包括（ ）。
A．场内现金认购
B．场外现金认购
C．组合证券认购
D．以上都不是
67、基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的1／3。
A．3
B．4
C．5
D．6
68、关于基金管理公司的治理，下面说法错误的是（ ）。
A．基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资 .
B．基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度
C．董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动
D．基金管理公司的总经理负责公司的经营管理
69、基金管理人应当在封闭式基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A．1
B．2
C．3
D．6
70、（　　）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A．证券投资基金
B．股票
C．封闭式基金
D．开放式基金