2009年证券资格考试证券投资基金预测试题(3)

91、中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（ ）。
A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C．销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
92、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有（ ）。
A．采用现金方式分红
B．分配当年不得有亏损
C．当年利润应先弥补上一年度亏损
D．每年最多分配1次
93、《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（　　）。
A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B．有专门负责基金代销业务的部门
C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
94、在信息分类的基础上，将市场的有效性分为（ ）形式。
A．弱势有效市场
B．半强势有效市场
C．强势有效市场
D．无效市场
95、在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下哪三个方面?（　　）
A．公司的股权结构
B．公司本身的情况
C．影响投资者决策的因素
D．监管机构对基金营销的监管
96、战术性资产配置与战略性配置的不同体现在（　　）。
A．对投资者的风险承受不同
B．对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
C．对投资者的风险偏好认识不同
D．对投资者的风险偏好假设不同
97、基金托管人通常由（　　）担任。
A．商业银行
B．证券公司
C．信托投资公司
D．保险公司
98、分组比较就是根据等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。（ ）
A．资产配置的不同
B．风格的不同
C．投资区域的不同
D．投资人的不同
99、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有（　　）。
A．刻制基金业务片章、财务用章
B．开立基金的各类资金账户、证券账户
C．建立基金账册
D．将与基金有关参数输入监控系统
100、基金上市交易公告书的主要披露事项包括（　　）。
A．基金合同摘要
B．基金投资组合报告
C．基金财务状况
D．基金募集情况与上市交易安排