2009年证券资格考试证券投资基金预测试题(3)

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)
71、基金管理公司内部控制制度由（ ）等部分组成。
A．内部控制大纲
B．基本管理制度
C．部门业务规章
D．业务操作流程
72、中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）。
A．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B．采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C．采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
73、基金管理公司内部控制的总体目标是（　　）。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D．确保股东获得投资收益
74、QDII基金定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。
A．境外投资顾问和境外资产托管人信息
B．境外证券投资信息
C．投资境外市场可能产生的风险信息
D．外币交易及外币折算相关的信息
75、影响资产管理的客户特征可以分为（　　）。
A．风险承受能力
B．投资限制
C．税收状况
D．资金规模
76、从基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（　　）。
A．财务管理稽核
B．基金管理稽核
C．内部审计
D．协调公司对外信息披露
77、基金上市交易公告书的主要披露事项包括（ ）。
A．基金合同摘要
B．基金财务状况
C．基金投资组合报告
D．基金募集情况与上市交易安排
78、基金促销组合的要素包括（　　）。
A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系
79、关于加强指数法的说法正确的有（ ）。
A．加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合
B．加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合
C．加强指数法与积极型股票投资策略之间风险控制程度不同
D．加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制。其目的不在于积极寻求投资收益的最大化
80、根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主发起人应该是（　　）。
A．证券公司
B．财务公司
C．保险公司
D．信托投资公司