2009年证券资格考试证券投资基金预测试题(3)

101、下列属于ETF份额赎回申请失败的情形有（ 　）。
A．未能根据要求准备足额的现金
B．投资者持有的、符合要求的基金份额不足
C．投资者未能提供符合要求的申购对价
D．基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价
102、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有（　　）。
A．国际经济形势
B．国内经济状况与发展动向
C．通货膨胀
D．社会制度
103、风险厌恶者对每增加一单位风险，所要求的新增回报率不会（　　）。
A．递增
B．递减
C．不变
D．不一定
104、中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。
A．市场准人监管
B．市场退出监管
C．日常持续监管
D．基金管理人员监管
105、.基金管理公司可以开展的业务包括（ ）。
A．公募基金管理
B．社保基金管理
C．QDII基金管理
D．特定客户资产管理
106、中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（　　）。
A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
D．查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
107、基金销售活动监管所关注的内容主要涉及（ ）。
A．销售的基金产品是否经过核准
B．销售主体是否具备相应资格
C．基金销售过程中是否遵循适用性原则
D．基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险
108、哈里·马柯威茨模型所需要的基本输入包括（　　）。
A．证券的期望收益率
B．贝塔系数
C．方差
D．两证券之问的协方差
109、基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在（ ）。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．适用性
110、基金的监管原则包括（　　）。
A．自律优先原则
B．监管的连续性和有效性原则
C．“三公”原则
D．依法监管原则