2009年证券资格考试证券投资基金最新试题(2)

111、目前我国的开放式基金的认购渠道主要包括（　　）。
A．证券公司
B．基金管理公司的直销中心
C．商业银行
D．政策性银行
112、交易所交易资金清算流程包括（　　）。
A．接收交易数据
B．制作清算指令
C．执行清算指令
D．确认清算结果
113、网上交易的优势主要体现在（　　）。
A．可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制
B．使客户足不出户就可以得到基金开户、申购和赎回的便利
C．获得基金管理人的认可和重视
D．受到广大中小投资者的欢迎
114、套利理论的观点有（　　）。
A．套利理论者认为投资者可以不断地进行套利交易
B．市场均衡时，证券组合的期望收益完全由其承担的因素风险所确定
C．市场均衡可以通过套利达到
D．市场可以有均衡状态
115、关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（ ）。
A．夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同
B．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
C．特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
D．詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算
116、内部环境控制主要包括（ ）。
A．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D．建立健全内部授权控制体系
117、从国外的情况看，注册登记机构承担的工作可以包括（ ）。
A．对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记
B．负责红利的发放或红利的再投资
C．根据基金申购与赎回的情况，完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨
D．向投资者报告账户的业绩表现，接受投资者的电话咨询，邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等
118、公募发行的发行方式包括（　　）。
A．承销
B．包销
C．代销
D．自销
119、基金年投资组合报告应披露的信息有（　　）。
A．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细
B．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
C．报告期内股票投资组合的重大变动
D．期末基金资产组合
120、ETF上市后要遵循的交易规则有（ ）。
A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B．基金价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行
C．基金买入申报数量为l00份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
D．基金申报价格最小变动单位为0.005元