一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1、根据（ ）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。
A．组织形式
B．运作方式
C．投资对象
D．投资目标
2、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。
A．上升
B．下降
C．无关
D．保持不变
3、公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以（ ）。
A．3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
B．5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以上罚金
C．3年以直有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上50万元以下罚金
D．3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金
4、（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互翻衡。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则
5、风险溢价的影响因素不包括（ ）。
A．无风险的国债收益率
B．发行人种类
C．发行人的信用度
D．提前赎回等其他条款
6、投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（ ）。
A．封闭式基金
B．公司型基金
C．契约型基金
D．开放式基金
7、在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A．境内，境外
B．境内，境内
C．境外，境外
D．境外，境内
8、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此，被称为（ ）。
A．预案
B．草案
C．革拟
D．暂拟
9、开放式基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，且满足基金份额持有人的人数不少于（ ）人，基金募集成功。
A．100
B．200
C．300
D．400
10、下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是（ ）。
A．行政管理部
B．财务部
C．信息技术部
D．决策部
2009年证券资格考试证券投资基金最新试题(2)
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