2009年证券资格考试证券投资基金最新试题(2)

121、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列（　　）条件的，方可成立。
A．基金募集份额总额不少于2亿份
B．基金募集金额不少于2亿元人民币
C．基金份额持有人的人数不少于300人
D．基金份额持有人的人数不少于1000人
122、我国基金信息披露的制度体系分为（ ）层次。
A．国家法律
B．部门规章
C．规范性文件
D．自律性规则
123、在我国，基金的会计核算由（　　）负责。
A．证券公司
B．中国证券登记结算公司
C．基金管理公司
D．基金托管人
E．商业银行
124、流通性较强的债券（ ）。
A．比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小
B．在收益率上往往有一定折让
C．折让的幅度反映了债券流通性的价值
D．折让的大小和凸性有关
125、投资者心理偏差与投资者非风险行为包括（ ）。
A．过分自信
B．重视当前和熟悉的事物
C．回避损失和"心理"会计
D．避免"后悔"心理
126、估值错误的处理包括（　　）。
A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告
B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大
C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案
D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正
127、关于巨额赎回，以下说法正确的是（ ）。
A．单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回
B．出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回
C．当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告
D．部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权
128、（ ）作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。
A．银行
B．证券公司
C．律师事务所
D．基金管理公司
129、基金注册登记机构具体业务包括（ ）等。
A．投资者基金账户管理
B．基金份额注册登记
C．清算及基金交易确认
D．建立并保管基金份额持有人名册
130、督察长的执业素质和行为规范有（ ）。
A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C．应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避