2009年证券资格考试证券投资基金最新试题(4)

111、关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是（　　）。
A．基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
B．基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立
C．符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作
D．申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月，受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所
112、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（　　）。
A．国际经济形势
B．国内经济状况与发展动向
C．投资周期
D．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等
113、基金管理公司交易部的主要职能有（　　）。
A．负责基金交易席位的安排、交易量管理
B．记录并保存每日投资交易情况
C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D．执行投资部的交易指令
114、货币市场基金不得投资的金融工具有（ ）。
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过397天的债券
D．信用等级在AAA级以下的企业债券
115、.依据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书应当包括下列（　　）内容。
A．基金募集申请的核准文件名称和核准日期
B．基金份额的发售日期和期限
C．基金份额的发售方式和发售机构
D．基金合同和基金托管协议的主要内容
116、不列入基金费用的项目有（　　）。
A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
C．基金合同生效前的相关费用
D．基金份额持有人大会费用
117、以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有（ ）。
A．签署基金合同
B．基金募集
C．基金运作
D．基金终止
118、证券投资基金的价格会受（ ）的影响。
A．市场利率
B．市场供求关系
C．上市公司质量
D．基金资产净值
119、会计异常体现在（ ）。
A．小公司效应
B．盈余意外效应
C．市净率效应
D．市盈率效应
120、基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（ ）。
A．严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务
B．坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开
C．实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章
D．加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露