2009年证券资格考试证券投资基金最新试题(4)

81、当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施（ ）。
A．提示销售机构改正
B．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前。应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用
C．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D．对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务
82、关于基金托管人对基金投资人权益的维护，以下说法正确的是（ ）。
A．采取适当、合理的措施，使开放式基金份额的认购和申购符合基金合同等有关法律文件的规定
B．采取适当、合理的措施，使开放式基金份额的赎回符合基金合同等有关法律文件的规定
C．采取适当、合理的措施，使基金投资的条件符合基金合同等法律文件的规定
D．采取适当、合理的措施，使基金融资的条件符合基金合同等法律文件的规定
83、在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是（　　）。
A．基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B．基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
C．基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D．基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
84、关于资产配置说法正确的有（ ）。
A．资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配
B．资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果
C．资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础
D．资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择
85、确定资产类别收益预期的主要方法有（　　）。
A．历史数据法
B．成本收益法
C．收益预测法
D．情景综合分析法
86、投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是（ ）。
A．下降时买人
B．上升时卖出
C．下降时卖出
D．上升时买入
87、基金销售机构内部控制应履行（ ）的原则。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性
88、基金托管人应建立有效的（　　），以保障内部控制工作责任的全面落实。
A．稽核检查制度
B．稽核监督体系
C．内部控制制度的评审和反馈机制
D．内部控制工作责任
89、基金分类的意义在于（ ）。
A．有助于投资者做出选择
B．使得基金业绩比较更客观公正
C．基金资产评估是基金评级的基础
D．有助于实施更有效的分类监管
90、以下叙述错误的是（　　）。
A．基金管理费通常与基金规模成反比，与风险也成反比
B．基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比
C．从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
D．基金风险程度越高，基金管理费率越高