2009年证券资格考试证券投资基金最新试题(4)

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)
71、契约型基金与公司型基金的区别包括以下哪几项?（　　）
A．法律主体资格不同
B．投资者的地位不同
C．基金运营依据不同
D．公司型的法律关系更为明确，要优于契约型基金
72、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ）。
A．接受全额赎回
B．拒绝全额赎回
C．全部延期赎回
D．部分延期赎回
73、场外资金清算包括（　　）等。
A．申购、增发新股
B．支付基金相关费用
C．开放式基金的申购与赎回资金清算。
D．股票买卖
74、基金管理公司独立董事的任职资格有（　　）。
A．具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
B．在最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位存在业务联系或利息关系的机构任职
C．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
D．在履行职责时有所需的时间
75、资产配置需要考虑的因素包括（ ）。
A．响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
B．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C．资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
D．投资期限
76、基金契约的主要内容包括（　　）。
A．基金设立与基金投资目标
B．基金投资决策
C．基金信息披露
D．基金终止规定，基金当事人的权利与义务
77、督察长的执业素质和行为规范有（　　）。
A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C．应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断
D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
78、基金市场的服务机构主要包括（　　）。
A．基金销售机构
B．注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所
D．基金评级机构
79、基金合同中特别约定的事项有（ ）。

A．基金份额持有人的权利
B．基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
C．基金合同终止的事由及程序
D．基金财产的清算方式
80、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（　 ）。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为