2009年9月证券资格考试证券投资基金预测试题(5)

121、下列基金费用中目前是按净值的一定比例计提支付的有（　　）。
A．管理人报酬
B．托管费
C．销售服务费
D．交易费用
122、运用报考资产配置的前提条件是（　　）。
A．资产管理人对风险的偏好
B．资产管理人对风险的规避
C．资产管理人能够准确地预测市场变化
D．资产管理人能够有效实施报考资产配置投资方案
123、影响债券收益率的因素包括（　　）。
A．票面利率
B．基础利率
C．风险溢价
D．到期期限
124、关于基金绩效衡量，以下说法正确的是（　　）。
A．债券基金和股票基金在基金绩效衡量上具有可比性
B．专门投资小型股票的基金与专门投资大型股票的基金在基金绩效衡量上不具有可比性
C．不同类型基金可能由于市场周期性影响而在不同阶段表现出不同的特征
D．基金经理的更换可能会影响基金组合的稳定性
125、避免“后悔”心理主要表现在（　　）。
A．委托他人代为投资
B．“随大流”投资
C．追涨杀跌投资
D．相互影响
126、关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（　　）。
A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准
B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案
C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性
D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件
127、基金信息披露的形式性原则有（　　）。
A．公平披露原则
B．规范性原则
C．易解性原则
D．易得性原则
128、基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（　　）情形。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C．以低于成本的销售费率销售基金
D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
129、申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（　　）等。
A．基金募集申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案
130、提出了著名的资本资产定价模型(CAPM)是（　　）。
A．夏普
B．特雷诺
C．詹森
D．罗尔