41、下列叙述正确的是（ ）。
A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税
C．对企业投资者买卖基金份额征收印花税
D．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
42、陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间（ ）。
A．收益差额没有关系
B．收益差额是递减的
C．收益差额是递增的
D．收益差额连续波动
43、（ ）是基金管理公司最基本的一项业务。
A．投资管理业务
B．基金募集与销售业务
C．基金行政业务
D．受托资产管理业务
44、申请高级管理人员任职资格，应当具备（ ）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年
45、封闭式基金的利润分配，每年不得少于（ ）次。
A．1
B．2
C．3
D．4
46、（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则
47、下列关于夏普指数的说法不正确的是（ ）。
A．夏普指数大的证券组合的业绩好
B．夏普指数代表风险投资和无风险投资两种不同资产构成的证券组合的斜率
C．夏普指数是证券组合的平均超回报与总奉献之比
D．业绩好的证券组合位于CML线的下方
48、根据（ ）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。
A．法律形式
B．运作方式
C．投资对象
D．投资目标
49、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此，被称为（ ）。
A．预案
B．草案
C．草拟
D．暂拟
50、股票基金的最大特点是（ ）。
A．投资风险小，回报率低
B．投资于短期金融工具
C．无法抗御通货膨胀
D．适合长期投资
2009年9月证券资格考试证券投资基金预测试题(5)
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