2012年下半年证券从业《证券投资基金》押密试卷(4)

41、 我国基金业已经初步形成一套以（　　）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A． 《证券投资基金管理公司管理办法》
B． 《证券投资基金法》
C． 《证券投资基金运作管理办法》
D． 《证券投资基金信息披露管理办法》
42、 内部控制的（　　）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A． 健全性原则
B． 有效性原则
C． 独立性原则
D． 成本效益原则
43、 基金管理人自收到验资报告之日起（　　）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
A． 3
B． 7
C． 10
D． 15
44、 基金（　　）是指基金托管人对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A．账务复核
B． 头寸复核
C． 资产净值复核
D． 财务报表复核
45、 董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（　　）独立董事同意。
A． 1/3以上
B． 1/4以上
C． 2/3以上
D． 1/2以上
46、受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是（　　）。
A． 基金发起人
B． 基金持有人
C． 基金托管人
D． 基金管理人
47、 复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（　　），调整所花费的交易成本（　　）。
A．越小，越低
B． 越大，越低
C． 越小，越高
D． 越大，越高
48、下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有（　　）。
A． 基金转换费
B． 基金管理人的管理费
C． 基金托管人的托管费
D． 销售服务费
49、指数型消极投资策略认为在有效市场中（　　）。
A． 少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益
B． 多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
C． 任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
D． 只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益
50、 2003年12月推出的我国第一只货币市场场基金是（　　）。
A． 南方宝元债券基金
B． 招商安泰系列基金
C． 南方避险增值基金
D． 华安现金富利基金