2012年下半年证券从业《证券投资基金》押密试卷(4)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，
1、开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少（　　）以上属于该基金名称所显示的投资内容。
A． 65%
B． 70%
C． 75%
D． 80%
2、 相比较而言，（　　）更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。
A． 持续增长率
B． 盈余保留率
C． 红利收益率
D． 净资产收益率
3、 从（　　）的角度来看，除了关注基金份额净值的增长所带来的投资回报外，还需要分析能够引起基金份额净值变化的各种因素。
A． 基金管理人
B． 基金托管人
C． 基金投资者
D． 基金业协会
4、 基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（　　）中会有详细约定。
A． 基金份额上市交易公告书
B． 招募说明书
C． 基金合同
D． 基金成立公告
5、 （　　）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
A． 市场灵敏度
B． 市场有效性
C． 市场长期性
D． 市场有机性
6、 目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（　　），起点5元。
A． 0.01%
B． 0.05%
C． 0.25%
D． 0.3%
7、基金(　　)通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A． 份额持有人
B． 监管机构
C． 结算机构
D． 注册登记机构
8、 （　　）是指基金销售机构提供的，由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作必须的软件应用系统。
A． 自助式前台系统
B． 辅助式前台系统
C． 后台管理系统
D． 监管系统信息报送
9、（　　）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。
A． 合法性原则
B． 完整性原则
C． 有效性原则
D． 审慎性原则
10、 （　　）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
A．结算备付金账户
B． 基金银行存款账户
C． 证券账户
D． 股票账户