2012年下半年证券从业《证券投资基金》押密试卷(4)

71、 LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（　　）。
A． 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B． 募集金额不少于2亿元人民币
C． 持有人不少于100人
D． 基金管理公司规定的其他条件
72、 下列属于基金管理人的职责的是（　　）。
A． 依法募集基金
B． 办理基金备案手续
C． 对所管理的不同基金财产集中管理、集中记账
D． 召集基金份额持有人大会
73、 下列属于CPPI投资策略的投资步骤的是（　　）。
A． 根据投资组合期末最低目标价值(基金的本金)和合理的折现率设定投资组合价值底线
B． 计算投资组合现净值超过价值底线的数额，即安全垫
C． 按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例
D． 将剩余资产投资于保本资产
74、债券指数化投资的动机包括（　　）。
A． 经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
B． 与积极型的债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低
C． 有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
D． 经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩比较好
75、 除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（　　）等金融产品或工具。
A． 货币市场工具
B． 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等
C． 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
D． 远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
76、 无差异曲线满足下列（　　）特征。
A． 无差异曲线向左上方倾斜
B． 无差异曲线向右上方倾斜
C． 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D． 无差异曲线之间互不相交
77、 根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（　　）。
A． 简单过滤器规则
B． 移动平均法
C． 上涨和下跌线
D． 相对强弱理论
78、 基金年度报告披露的持有人信息主要有（　　）。
A． 上市基金前5名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B． 机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C． 持有人户数、户均持有基金份额
D． 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例
79、 基金募集期间的三大信息披露文件包括（　　）。
A． 基金合同
B． 基金招募说明书
C． 基金托管协议
D． 基金财务报告
80、资本资产定价模型的应用包括（　　）方面。
A． 资产估值
B． 资金成本预算
C． 资产数量
D． 资源配置