2012年证券投资基金考前冲刺试题及答案(6)

三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答 题错误、不答题的不得分)
1．基金管理人按规定收取一定的管理费，并不参与基金收益的分配。 ( )
A．正确
B．错误
2．在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其
他金融机构担任。 ( )
A．正确
B．错误
3．基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见，但与公司型基金的股东大会相比，契
约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。 ( )
A．正确
B．错误
4．在基金的发展历史上，早期的基金基本上是封闭式基金。 ( )
A．正确
B．错误
5．收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良
好增长潜力的股票为投资对象。 ( )
A．正确
B．错误
6．费用率越低，说明基金的运作成本越低，运作效率越低。 ( )
A．正确
B．错误
7．融资比例是用以反映货币市场基金风险的指标之一。按照规定，除非发生巨额赎回，货
币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20％。 ( )
A．正确
B．错误
8．QDI1基金只能以人民币、美元为计价货币募集。 ( )
A．正确
B．错误
9．基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行基金份额的发售。 ( )
A．正确
B．错误
10．开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5％。 ( )
A．正确
B．错误
11．ETF买人申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。 ( )
A．正确
B．错误
12．开放式基金的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。 ( )
A．正确
B．错误
13．基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。 ( )
A正确
B．错误
14．根据相关规定，对于基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目需由投资决
策委员会审批。 ( )
A．正确
B．错误
15．基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低
于3000万元人民币。 ( )
A．正确
B．错误
16．内部控制的原则中，有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或
机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 ( )
A．正确
B．错误
17．我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行
和信托投资公司担任。 ( )
A．正确
B．错误
18．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。 ( )
A．正确
B．错误
19．基金托管人和基金管理人可以出借证券账户。 ( )
A-正确
B．错误
20．托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等，以保障基金托管业务规范、高
效运作。 ( )
A．正确
B．错误
21．营销的宏观环境是指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。( )
A．正确
B．错误
22．直销和代销两种基金销售渠道相比，直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较
差。 ( )
A．正确
B．错误
23．基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年
度的业绩。宣传推介材料公布Et在下半年的，可以不登载当年上半年度的业绩。( )
A．正确
B．错误
24．基金销售机构内部控制原则中，独立性原则，即制定内部控制应以审慎经营、防范和化
解风险为目标。 ( )
A．正确
B．错误
25．有的债券流动性很差，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高
基金的业绩，这不属于价格操纵。 ( )
A．正确
B．错误
26．非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值Et非公开发行有明确锁定期的股票的初始
取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交
易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。 ( )
A．正确
B．错误
27．基金托管费、基金管理费、证券交易费等，可以从基金财产中列支。 ( )
A．正确
B．错误
28．基金逐月对其资产按规定进行估值，并于当月将投资估值增(减)值确认为公允价值变
动损益。 ( )
A．正确
B．错误
29．基金利润中的其他收入项目一般根据发生的实际金额确认。 ( )
A．正确
B．错误
30．封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90％。 ( )
A．正确
B．错误

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