2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(1)

101、 尽管各个托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括了下列哪些部门?（　　）
A．主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究，客户关系维护的市场部门
B．主要负责基金资金清算、核算的部门
C．主要负责技术维护、系统开发的部门
D．主要负责交易监督、内部风险控制的部门

102、 超买超卖指标包括（　　）。
A．简单过滤器规则
B．移动平均法
C．价量关系
D．股利贴现

103、 基金财产不得用于下列投资（　　）。
A．向他人提供担保
B．承销证券
C．从事承担无责任的投资
D．向基金托管人出资

104、 托管契约与基金契约之间的关系为（　　）。
A．托管契约本身是信托契约的一个部分，是从基金契约里分离出来进一步明确信托人受托人之间职责分工关系的协议
B．托管契约属于调整信托人内部关系的协议，基金契约是调整外部关系的协议
C．托管契约不能改变基金契约对托管人和基金管理人的权利义务的规定
D．托管契约必须服从基金契约

105、 以下属于投资者对财富变化会表现出的反应有（　　）。
A．一些投资者未受财富变动的影响
B．其他投资者对财富的近期变化稍微敏感
C．另一类投资者则对近期市场行为较为敏感
D．一些投资者对近期市场行为作出剧烈的反应

106、 我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（　　）。
A．销售业务资格监管
B．销售员素质监管
C．销售行为监管
D．销售业绩监管

107、 关于消极投资策略的正确表述是（　　）。
A．简单型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行频繁的股票买入和卖出活动
B．简单型消极投资策略在投资组合确定后，仍将进行频繁的股票买入和卖出活动
C．组合型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行股票买入和卖出活动
D．组合型消极投资策略在投资组合确定后，仍可能进行股票买入和卖出活动

108、 以下关于投资者所面临的投资风险与收益的关系的描述正确的是（　　）。
A．风险永远都与收益同方向增减
B．市场对投资者承担的任何风险都会给予补偿
C．市场只对投资者承担的可分散化风险给予补偿
D．市场只对投资者承担的不可分散化风险给予补偿

109、 采用估值技术确定公允价值的有（　　）。
A．首次发行未上市的股票
B．停止交易但未行权的权证
C．发行未上市的债券
D．全国银行间债券市场交易的债券

110、 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（　　）。
A．取得基金从业资格
B．通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历