2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(1)

二、多项选择题(本大题50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 基金契约的主要内容包括（　　）。
A．基金设立与基金投资目标
B．基金投资决策
C．基金信息披露
D．基金终止规定，基金当事人的权利与义务

62、 基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合下列哪些条件?（　　）
A．净资产不低于2亿元人民币
B．已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
C．经营行为规范，管理证券投资基金3年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D．已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施

63、 关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是（　　）。
A．部门设置要体现职责明确、相互独立的原则
B．严格授权控制
C．强化内部监察稽核控制
D．建立科学严密的风险管理系统

64、 营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分（　　）。
A．计划实施概要
B．市场营销现状
C．威胁和机会
D．目标和问题，市场营销和战略

65、 基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得从事下列不正当竞争行为（　　）。
A．捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉
B．以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费
C．在销售基金时给予投资人折扣
D．在销售基金时给予中间人佣金

66、 以下各种资产配置策略与有利的市场环境搭配正确的是（　　）。
A．买入并持有策略——牛市
B．恒定混合策略——易变、波动性大
C．投资组合保险策略——强趋势
D．恒定混合策略——牛市

67、 以下关于契约型基金的表述正确的是（　　）。
A．基金份额持有人大会是基金的最高权力机构
B．基金董事会是基金的最高权力机构
C．基金依据基金契约或合同而设立
D．基金依据托管协议而设立

68、 根据投资理念与投资战略的不同，在信息管理上的表现也不同，表现为（　　）。
A．在信息理念与初步整理阶段，资产管理人需要根据投资理念与投资战略，确定其信息理念的范围与重点
B．在信息加工处理的阶段，资产管理人的目标以及所选择的具体方式与投资理念密切相关
C．不同投资理念下对信息的合理储存方式也不同
D．信息的储存使信息能够在更长时间内有效地为资产管理过程服务

69、 基金管理公司内部控制的总体目标是（　　）。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D．确保股东获得投资收益

70、 基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于（　　）。
A．在制度上制衡大股东的力量
B．监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制
C．切实保护基金投资者的合法权益
D．提高投资决策水平