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2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(1)

来源:233网校 2013年10月17日
导读:
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11、 开放式基金募集期限届满,基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,且满足基金份额持有入的人数不少于(  )人,基金募集成功。
A.100
B.200
C.300
D.400

12、 内部控制的实质是(  )。
A.控制信息
B.合理评价和控制风险
C.监督财务
D.控制内部活动

13、根据我国的相关法律和法规,一只投资基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过该基金资产净值的(  )。
A.10%
B.30%
C.15%
D.20%

14、 基金管理公司是以(  )为经营宗旨。
A.取信于市场、取信于社会
B.利益公平、信息透明
C.信誉可靠、责任到位
D.利益公平、信誉可靠

15、 申请高级管理人员任职资格,应当具备(  )年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A.1
B.3
C.5
D.8

16、 目前,我国封闭式基金发行时,发行价格主要由(  )构成。
A.基金面值和基金认购费用
B.基金面值和基金管理费用
C.基金面值和注册登记费用
D.基金面值和销售代理费用

17、 在其他条件相同的情况下,选择关联性(  )的多元化证券组合可有效地降低个别风险。
A.高
B.低
C.相同
D.为-1.00

18、 同银行储蓄相比较,证券投资基金的投资风险(  )银行储蓄。
A.大于
B.小于
C.基本接近
D.无法比较

19、 按照(  )的规定,我国基金份额持有人享有以下权利:分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产,依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权,查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。
A.《中华人民共和国证券投资基金法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《中华人民共和国刑法》

20、 基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是(  )。
A.基金契约
B.发起人协议
C.基金托管协议
D.基金招募协议

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