2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(3)

91、 基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有（　　）。
A．利益公平
B．信息透明
C．信誉可靠
D．责任到位

92、 关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（　　）。
A．与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B．收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C．核心竞争力来自投资管理能力
D．业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题

93、 “最新价格”的确定原则为（　　）。
A．该证券正常交易时，采用最新成交价
B．该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格
C．该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价
D．该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价

94、 特殊型基金指（　　）。
A．伞型基金
B．基金中的基金
C．交易型开放式指数基金和上市开放式基金
D．保本基金

95、 交易指令具体包括（　　）。
A．买入(卖出)何种有价证券
B．买入(卖出)的时间和数量
C．买入的价格控制
D．卖出的价格控制

96、 以下哪些选项属于公司异常的情况?（　　）
A．小公司效应，小公司的收益通常高于大公司的收益
B．封闭式基金，指折价交易的封闭式基金收益率较高
C．被忽略的股票，指没有被分析家看好的股票往往产生高收益
D．机构持股，指为少数机构所持有的股票趋于高收益

97、 下列叙述不正确的是（　　）。
A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税
C．对法人机构征收印花税
D．对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税

98、 下列关于保本期的说法中，正确的是（　　）。
A．投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证
B．投资者只有在保本期内才获得本金保证或收益保证
C．提前赎回，则不享有保证承诺
D．保本基金的保本期通常在3～5年

99、 下列投资组合的比例符合《证券投资基金管理暂行办法》的有（　　）。
A．1个基金投资于股票、债券的比例不得高予该基金资产总值的70%
B．1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%
C．同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
D．1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%

100、中国证监会基金监管部主要通过（　　）方式实现基金监管。
A．市场准入监管
B．市场退出监管
C．基金管理人监管
D．日常持续监管